国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金         托管契约    基金料理东说念主：国投瑞银基金料理有限公司    基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                                                                                                           托管契约                                                       目      录                                   托管契约                 一、基金托管契约当事东说念主   （一）基金料理东说念主   称号：国投瑞银基金料理有限公司   住所：上海市虹口区杨树浦路168号20层   法定代表东说念主：傅强   成立时辰：2002 年 6 月 13 日   批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监基金字【2002】25 号   注册本钱：1 亿元东说念主民币   组织样式：有限连累公司   盘算畛域：基金召募、基金销售、钞票料理、中国证监会许可的其他业务   存续时间：抓续盘算   电话：（0755）83575992   传真：（0755）82904048   研究东说念主：杨蔓   （二）基金托管东说念主   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街55号（100032）   法定代表东说念主：廖林   电话：（010）66106912   传真：（010）66106904   研究东说念主：郭明   成立时辰：1984 年 1 月 1 日   组织样式：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币35，640，625.71万元   批准树立机关和树立文号：国务院《对于中国东说念主民银行罕见期骗中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）   存续时间：抓续盘算   盘算畛域：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据                                    托管契约 承兑、贴现、转贴现、各种汇兑业务；代理资金清理；提供信用证做事及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金清理业务（银证转账）；保障兼业代理业务（有用期至 2008 年 9 月 4 日）；代理计谋性银行、异邦政府和外洋金融机构贷款业务；支持箱做事； 刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务； 企业年金受托料理做事；年金账户料理做事；洞开式基金的注册登记、认购、申 购和赎回业务；资信打听、接头、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务护士人服 务；组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代 收；外汇单据承兑和贴现；外汇告贷；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理 买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行 卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院 银行业监督料理机构批准的其他业务。         二、基金托管契约的依据、主见和原则   签订本契约的依据是《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《证券投资基金运作料理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金 销售料理办法》       （以下简称《销售办法》）、                   《公开召募证券投资基金信息线路料理 办法》   （以 下简称《信息线路办法》）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风 险料理国法》、《证券投资基金信息线路内容与步地准则第 7 号〈托 管契约的 内容与步地〉》、        《国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金基金合同》                              （以 下简称 《基金合同》）过甚他研究国法。   签订本契约的主见是明确基金托管东说念主与基金料理东说念主之间在基金财产的支持、 投资运作、净值计议、收益分拨、信息线路及相互监督等研究事宜中的权柄、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   基金料理东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、培植信用、充分保护基金份额抓有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本契约。   除非本契约另有约定，本契约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有换取含义。      三、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资步履期骗监督权 金投资畛域、投资对象进行监督。 本基金将投资于以下金融器具：   根据法律法例的国法及《基金合同》的约定，本基金投资对象是具有精采 流 动性的金融器具，包括股票、债券、权证及法律、法例或中国证监会允许基 金投 资的其他金融器具。   本基金注重投资于高速成长及业务有精采出路的优质成长上市公司的股票， 该类股票的投资比例将不低于基金股票钞票的 80%。基金料理东说念主应每季度按照双 方约定的样式向基金托管东说念主提供该类股票库，并有连累确保该股票库相宜基金合 同的研究国法。基金托管东说念主据此股票库监督本基金投资于该类型股票的比例。   本基金不得投资于联系法律、法例、部门轨则及《基金合同》防止投资的投 资器具。 投融资比例进行监督：   （1）按法律法例的国法及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票配置比 例为：   ①股票投资占基金钞票的比例为 60-95%；   ②债券投资占基金钞票的比例为 0-40%；   ③权证投资占基金钞票净值的比例为 0-3%；   ④现款及到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中，上 述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   因基金范畴或市集变化等身分导致投资组合不相宜上述国法的，基金料理东说念主 应在合理的期限内调整基金的投资组合，以相宜上述比例扬弃。法律法例另有规 定时，从其国法。   如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金料理东说念主在执行 适 当技艺后，不错将其纳入投资畛域，并可依据届时有用的法律法例当令合理 地调 整投资畛域。   （2）根据法律法例的国法及《基金合同》的约定，本基金投资组合革职以 下投资限制：   a、本基金抓有一家上市公司的股票，其市值不得跳跃基金钞票净值的 10%；   b、本基金与由本基金料理东说念主料理并由本基金托管东说念主托管的其他基金共同抓有 一家公司刊行的证券，不得跳跃该证券的 10%；本基金料理东说念主料理并由本基金托管 东说念主托管的沿途洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开期的如期洞开基金）抓有 一家上市公司刊行的可畅达股票，不得跳跃该上市公司可畅达股票的15%；本基金 料理东说念主料理并由本基金托管东说念主托管的沿途投资组合抓有一家上市公司刊行的可畅达 股票，不得跳跃该上市公司可畅达股票的30%；   c、本基金插足宇宙银行间同行市集进行债券正回购的资金余额不得跳跃基金 钞票净值的 40%；   d、本基金在职何往翌日买入权证的总金额，不跳跃上一往翌日基金钞票净值 的 0.5%，基金抓有的沿途权证的市值不跳跃基金钞票净值的 3%，基金料理东说念主料理 的沿途基金抓有团结权证的比例不跳跃该权证的 10%。法律法例或中国证监 会另 有国法的，纳降其国法；      e、本基金抓有的现款和到期日不跳跃 1 年的政府债券不低于基金钞票净值 的 5%，其中，上述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；      f、本基金抓有的沿途钞票支抓证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的 20%； 本基金抓有的团结（指团结信用级别）钞票支抓证券的比例，不得跳跃该钞票支 抓证券范畴的 10%；本基金料理东说念主料理的沿途基金投资于团结原始权益东说念主的各种 钞票支抓证券，不得跳跃其各种钞票支抓证券悉数范畴的 10%；      g、本基金财产参与股票刊行申购，所呈报的金额不得跳跃本基金的总钞票， 所呈报的股票数目不得跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      h、本基金抓有一家公司刊行的畅达受限证券，其市值不得跳跃基金钞票净 值的 2%；本基金抓有的统统畅达受限证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的 10%； 经基金料理东说念主和基金托管东说念主协商，可对以上比例进行调整；      i、本基金不得违背《基金合同》对于投资畛域、投资策略和投资比例的约 定；      j、本基金主动投资于流动性受限钞票的市值悉数不得跳跃基金钞票净值的      因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金料理东说念主之外的因 素以致基金不相宜前款所国法比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限 钞票的投资；      k、本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来往敌手 开展逆回购来往的，可接受质押品的天禀条目应当与基金合同约定的投资畛域保 抓一致；      l、联系法律法例以及监管部门国法的其它投资限制。   《基金法》过甚他研究法律法例或监管部门取消上述限制的，在执行适应程 序后，本基金不受上述限制。   除投资钞票配置外，基金托管东说念主对基金的投资的监督和检讨自《基金合同》 成效之日首先始。   （3）法例允许的基金投资比例调整期限   除上述第e、j、k项外，由于证券市集波动、上市公司合并或基金范畴变动等 基金料理东说念主之外的原因导致的投资组合不相宜上述约定的比例，不在限制之内， 但基金料理东说念主应在10个往翌日内进行调整，以达到国法的投资比例限制条目。法 律法例另有国法的从其国法。   基金料理东说念主应在出现可预见钞票范畴大幅变动的情况下，至少提前 2 个工 作 日肃穆向基金托管东说念主发函说明基金可能变动范畴和公司搪塞措施，便于基金 托管 东说念主实施来往监督。   （4）本基金不错按照国度的研究国法进行融资融券。   （5）联系法律、法例或部门轨则国法的其他比例限制。 基金托管东说念主对基金   投资的监督和检讨自《基金合同》成效之日首先始。 资防留步履进行监督： 根据法律法例的国法及《基金合同》的约定，本基金防止 从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽连累的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有国法的除外；   （5）向基金料理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金料理东说念主、基金托管东说念主 刊行的股票或债券；   （6）买卖与基金料理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鼓舞或者与基金料理东说念主、 基金托管东说念主有其他要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕来往、主宰证券价钱过甚他不高洁的证券来往行径；   （8）其时有用的法律法例、中国证监会及《基金合同》国法防止从事的其 他步履。   如法律法例或监管部门取消上述防止性国法，基金料理东说念主在执行适应程 序 后可不受上述国法的限制。 联投资限制进行监督   根据法律法例研究基金防止从事的关联来往的国法，基金料理东说念主和基金托管 东说念主应预先相互提供与本机构有控股关系的鼓舞或与本机构有其他要紧横暴关系 的 公司名单过甚更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联来往名单的实在性 、无缺性、全面性。基金料理东说念主有连累支持实在、无缺、全面的关联来往名单，并 负责实时更新该名单。名单变更后基金料理东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主 于 2 个责任日内进行回函阐发已着名单的变更。如若基金托管东说念主在运作中严格遵 循了监督进程，基金料理东说念主仍违纪进行关联来往，并变成基金钞票亏空的，由基金 料理东说念主承担连累。   若基金托管东说念主发现基金料理东说念主与关联来往名单中列示的关联方进行法律法 规防止基金从事的关联来往时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金料理东说念主采选必 要措施壅塞该关联来往的发生，若基金托管东说念主采选必要措施后仍无法壅塞关联交 易发生时，基金托管东说念主有权向中国证监会诠释。对于来往所场内已成交的违纪关 联来往，基金托管东说念主应按联系法律法例和来往所国法的国法进行结算，同期向中 国证监会诠释。 东说念主参与银行间债券市集进行监督   （1）基金托管东说念主依据研究法律法例的国法和《基金合同》的约定对于基金 料理东说念主参与银行间市集来往时濒临的来往敌手资信风险进行监督   基金料理东说念主向基金托管东说念主提供相宜法律法例及行业尺度的银行间市集来往 敌手的名单，并按照审慎的风险限制原则在该名单中约定各来往敌手所适用的交 易结算方式。基金托管东说念主在收到名单后 2 个责任日内回函阐发收到该名单。基金 料理东说念主应如期或不如期对银行间市集现券及回购来往敌手的名单进行更新，名单 中加多或减少银行间市集来往敌手时须向基金托管东说念主提议书面恳求，基金托管东说念主 于 2 个责任日内回函阐发收到后，对名单进行更新。基金料理东说念主收到基金托管东说念主 书面阐发后，被阐发调整的名单初始成效，新名单成效前已与本次剔除的来往对 手所进行但尚未结算的来往，仍应按照契约进行结算。   如若基金托管东说念主发现基金料理东说念主与不在名单内的银行间市集来往敌手进行 来往，应实时提醒基金料理东说念主拆除来往，经提醒后基金料理东说念主仍执行来往并变成 基金钞票亏空的，基金托管东说念主不承担连累，发生此种情形时，基金托管东说念主有权报 告中国证监会。   （2）基金托管东说念主对于基金料理东说念主参与银行间市集来往的来往方式的限制 基 金料理东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购来往时，需按来往敌手名单中约定的 该来往敌手所适用的来往结算方式进行来往。如若基金托管东说念主发现基金料理东说念主没 有按照预先约定的成心于信用风险限制的来往方式进行来往时，基金托管东说念主应及 时提醒基金料理东说念主与来往敌手再行细目来往方式，经提醒后仍未改正时变成基金 钞票亏空的，基金托管东说念主不承担连累。   （3）基金料理东说念主参与银行间市集来往的中枢来往敌手为中国工商银行、中 国银行、中国建立银行、中国农业银行和交通银行，基金料理东说念主与基金托管东说念主协 商一致后，不错根据其时的市集情况调整中枢来往敌手名单。基金料理东说念主有连累 限制来往敌手的资信风险，在与中枢来往敌手之外的来往敌手进行来往时，由于 来往敌手资信风险引起的亏空先由基金料理东说念主承担，后来有权条目联系连累东说念主进 行补偿，如若基金托管东说念主在运作中严格革职了上述监督进程，则对于由于来往对 手资信风险引起的亏空，不承担补偿连累。 信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行的支付才能等触及到进款银行 弃取方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国 工商银行、中国银行、中国建立 银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除 中枢进款银行之外的银行进款出 现由于进款银行信用风险而变成的亏空机，先由 基金料理东说念主负责补偿，之后有权要 求联系连累东说念主进行补偿，如若基金托管东说念主在运 作过程中革职上述监督进程，则对 于由于进款银行信用风险引起的亏空，不承担 补偿连累。基金料理东说念主与基金托管 东说念主协商一致后，不错根据其时的市集情况对核 心进款银行名单进行调整。   （1）基金投资畅达受限证券，应顺从《对于方法基金投资非公斥地行证券 步履的紧迫奉告》、         《对于基金投资非公斥地行股票等畅达受限证券研究问题的通 知》等研究法律法例国法。   （2）畅达受限证券，包括由《上市公司证券刊行料理办法》方法的非公开 刊行股票、公斥地行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可来往 证券，不包括由于发布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购来往中的质押券等畅达受限证券。   （3）基金料理东说念主应在基金初度投资畅达受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金料理东说念主董事会批准的研究基金投资畅达受限证券的投资决策进程、风险限制 轨制。基金投资非公斥地行股票，基金料理东说念主还应提供基金料理东说念主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额 度和投资比例限制情况。   基金料理东说念主应至少于初度执行投资指示之前两个责任日将上述贵寓书面 发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有弥散的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收 到上述贵寓后两个责任日内，以书面或其他两边认同的方式进行阐发。   （4）基金投资畅达受限证券前，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供相宜法 律法例条目的研究书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批 准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成 本、总成本占基金钞票净值的比例、已抓有畅达受限证券市值占钞票净值的比 例、资金划付时辰等。基金料理东说念主应保证上述信息的实在、无缺，并于拟执行投 资指示前将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有弥散的时辰进行 审核。即加多已抓有畅达受限证券市值占钞票净值的比例的提供，从而使审核 标的更为完 整。   （5）基金托管东说念主搪塞基金料理东说念主是否顺从法律法例、投资决策进程、风 险 限制轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金料理东说念主提供的有 关书面信息。基金托管东说念主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权条目基 金料理 东说念主在投资畅达受限证券前就该风险的摈弃或着重措施进行补充书面说 明，并保留 检察基金料理东说念主风险料理部门就基金投资畅达受限证券出具的风 险评估诠释等 备查贵寓的权柄。不然，基金托管东说念主有权拒却执行研究指示。因 拒却执行该指示变成基金财产亏空的，基金托管东说念主不承担任何连累，并有权报 告中国证监会。   如基金料理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求 料理。如若基金托管东说念主切实执行监督职责，则不承担任何连累。如若基金托管 东说念主莫得切实执行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主欢喜担连带连累。   （二）基金托管东说念主应根据研究法律法例的国法及《基金合同》的约定，对基 金钞票净值计议、基金份额净值计议、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、 基金收益分拨、联系信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进 行 监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资运作过甚他运作违背《基金法》、                                   《基 金合同》、基金托管契约过甚他研究国法时，应实时以书面样式奉告基金料理 东说念主 限期纠正，基金料理东说念主收到奉告后应鄙人一个责任日实时查对，并以书面形 式向 基金托管东说念主发出回函，进行讲授或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对奉告事项进行复查，督促基金料理东说念主改正。 基金料理东说念主对基金托管东说念主奉告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金托管东说念主有义务条目基金料理东说念主补偿因其违背《基金合同》而 以致投资者遭遇的亏空。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资指示违背研究法律法例国法或者违背《基 金合同》约定的，应当拒却执行，立即奉告基金料理东说念主，并向中国证监会诠释 。     基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据来往技艺照旧成效的投资指示违背法律、 行 政法例和其他研究国法，或者违背《基金合同》约定的，应当立即奉告基金 料理 东说念主，并诠释中国证监会。     基金料理东说念主应积极协作和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在国法时辰 内 恢复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行讲授或举证，对基金托管 东说念主按 照法例条目需向中国证监会报送基金监督诠释的，基金料理东说念主应积极协作 提供相 关数据贵寓和轨制等。     基金托管东说念主发现基金料理东说念主有要紧违纪步履，应立即诠释中国证监会，同 时 奉告基金料理东说念主限期纠正。     基金料理东说念主无高洁事理，拒却、防止基金托管东说念主根据本契约国法期骗监督权， 或采选拖延、诓骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东说念主提议警戒仍不改正的，基金托管东说念主应诠释中国证监会。          四、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查     基金料理东说念主对基金托管东说念主执行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不 限于基金托管东说念主安全支持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复 核基金料理东说念主计议的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金料理东说念主指示办理 清理交收、联系信息线路和监督基金投资运作等步履。     基金料理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理 、未执行或无故延伸执行基金料理东说念主资金划拨指示、涌现基金投资信息等违背 《基金法》、《基金合同》、本托管契约过甚他研究国法时，基金料理东说念主应及 时以书面样式奉告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到奉告后应实时查对确 认并以 书面样式向基金料理东说念主发出回函。在限期内，基金料理东说念主有权随时对 奉告事项进 行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助协作。基金托管东说念主对基 金料理东说念主奉告的 违纪事项未能在限期内纠正的，基金料理东说念主应诠释中国证监 会。基金料理东说念主有义 务条目基金托管东说念主补偿基金因此所遭遇的亏空。     基金料理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违纪步履，应立即诠释中国证监会和银 行 业监督料理机构，同期奉告基金托管东说念主限期纠正。     基金托管东说念主应积极协作基金料理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交联系 资 料以供基金料理东说念主核查托管财产的无缺性和实在性，在国法时辰内恢复基金 料理 东说念主并改正。   基金托管东说念主无高洁事理，拒却、防止基金料理东说念主根据本契约国法期骗监督权， 或采选拖延、诓骗等妙技妨碍基金料理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金料理 东说念主提议警戒仍不改正的，基金料理东说念主应诠释中国证监会。               五、基金财产支持   （一）基金财产支持的原则 自 交运用、贬责、分拨基金的任何财产。 其 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的无缺 与独 立。 负 责与研究当事东说念主细目到账日历并奉告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达 基金 托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时奉告基金料理东说念主采选措施进行催收。由此 给基金 变成亏空的，基金料理东说念主应负责向研究当事东说念主追偿基金的亏空，基金托 管东说念主对此 不承担连累。   （二）蚁合申购资金的考据    蚁合申购期内，销售机构按销售与做事代理契约的约定，将蚁合申购资金划 入基金料理东说念主在具有托管履历的贸易银行开设的国投瑞银基金料理有限公司基 金蚁合申购专户。该账户由基金料理东说念主开立并料理。基金蚁合申购期满，蚁合申 购的基金份额总数、基金蚁合申购金额、基金份额抓有东说念主东说念主数相宜《基金法》、 《运作办法》等研究国法后，由基金料理东说念主聘用具有从事证券业务履历的管帐师 事务所进行验资，出具验资诠释，出具的验资诠释应由参加验资的 2 名以上（含 基金财产的沿途资金划入基金托管东说念主为基金开立的钞票托管专户中，基金托管东说念主 在收到资金当日出具阐发文献。   （三）基金的银行账户的变更和料理   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构变更原阻滞式基金的钞票托管 专户贵寓，支持基金的银行进款。该钞票托管专户是指基金托管东说念主在蚁合托管 模 式下，代表所托管的基金与中国证券登记结算有限连累公司进行一级结算的专 用 账户。该账户的开设和料事理基金托管东说念主承担。本基金的一切货币进出行径， 均 需通过基金托管东说念主的钞票托管专户进行。   钞票托管专户的建树和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的行径。   钞票托管专户的料理当相宜《东说念主民币银行结算账户料理办法》、                              《现款料理暂 行条例》、     《东说念主民币利率料理国法》、                《利率料理暂行国法》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督料理机构的其他国法。   （四）基金证券账户与证券来往资金账户的变更和料理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司变更原阻滞式基金的证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限连累公司上海分 公司/深圳分公司变更原阻滞式基金的证券来往资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的建树和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金料理东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用 基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。   （五）债券托管账户的变更和料理    《基金合同》成效后，基金料理东说念主负责以基金的口头恳求并取得插足宇宙 银行间同行拆借市集的来往履历，并代表基金进行来往；基金托管东说念主负责以基金 的口头在中央国债登记结算有限连累公司变更原阻滞式基金的银行间债券市集 债券托管自营账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的清理。 场回购主契约，原来由基金托管东说念主支持，基金料理东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和料理   在本托管契约签订日之后，本基金被允许从事相宜法律法例国法和《基金合同 》约定的其他投资品种的投资业务时，如若触及联系账户的开设和使用，由基 金 料理东说念主协助基金托管东说念主根据研究法律法例的国法和《基金合同》的约定，开立 有 关账户。该账户按研究国法使用并料理。   （七）基金财产投资的研究什物证券、银行如期进款存单等有价凭证的支持   基金财产投资的研究什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的支持库，其中 什物证券也可存入中央国债登记结算有限连累公司或中国证券登记结算有限连累 公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代支持库。什物证券的购买 和转让 ，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主内容有用控 制下的 什物证券在基金托管东说念主支持时间的损坏、灭失，由此产生的连累应由基金 托管东说念主 承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构内容有用限制的证券不承担支持连累。   （八）与基金财产研究的要紧合同的支持   由基金料理东说念主代表基金签署的与基金研究的要紧合同的原件应分别由基金 托管东说念主、基金料理东说念主支持。除本契约另有国法外，基金料理东说念主在代表基金签署与 基金研究的要紧合同期应保证基金一方抓有两份以上的原来，以便基金料理东说念主和 基金托管东说念主至少各抓有一份原来的原件。基金料理东说念主在合同签署后 5 个责任日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金料理东说念主和基金托管东说念主各自文献支持部门 15 年以上。           六、指示的发送、阐发和执行   （一）基金料理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和授权东说念主署名样本，预先书面奉告 （以下称“授权奉告”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名单，注明相应的交 易 权限，并国法基金料理东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主阐发有权发送 东说念主员 身份的方法。基金托管东说念主在收到授权奉告当日回函向基金料理东说念主阐发。基 金料理 东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有掩饰义务，其内容不得向授权东说念主及联系 操作主说念主员 之外的任何东说念主涌现。   （二）指示的内容   指示是基金料理东说念主在运用基金钞票时，向基金托管东说念主发出的资金划拨过甚他 款项支付的指示。基金料理东说念主发给基金托管东说念主的指示应写明款项事由、支付时辰、 到帐时辰、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东说念主署名。   （三）指示的发送、阐发和执行的时辰和技艺   指示由“授权奉告”细主见有权发送东说念主（下称“被授权东说念主”）代表基金料理 东说念主用加密传竟然方式或其他基金托管东说念主和基金料理东说念主书面阐发过的方式向基金 托管东说念主发送。基金料理东说念主有义务在发送指示后实时与基金托管东说念主进行阐发，因基 金料理东说念主未能实时与基金托管东说念主进行指示阐发，以致资金未能实时到帐所变成的 亏空不由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主依照“授权奉告”国法的方法阐发指示有 效后，方可执行指示。对于被授权东说念主发出的指示，基金料理东说念主不得否定其着力。 基金料理东说念主应按照《基金法》、研究法律法例和《基金合同》的国法，在其正当 的盘算权限和来往权限内发送划款指示，发送东说念主应按照其授权权限发送划款指 令。基金料理东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出执行指示所必需的时辰。由 基金料理东说念主原因变成的指示传输不足时、未能留出弥散划款所需时辰，以致资金 未能实时到帐所变成的亏空由基金料理东说念主承担。   基金托管东说念主收到基金料理东说念主发送的指示后，应立即审慎考据研究内容及印 鉴 和签名，复核无误后应在规如期限内执行，不得延误。指示执行结束后， 基金托 管东说念主应将执行结束的指示盖章回传给基金料理东说念主。   基金料理东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金银行账户有弥散的资金余 额，对基金料理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管 东说念主可不予执行，独立即奉告基金料理东说念主，基金托管东说念主不承担因为不执行该指示而 变成亏空的连累。   基金料理东说念主应将同行市集国债来往奉告单加盖章章后传真给基金托管东说念主。   （四）基金料理东说念主发送失实指示的情形和处理技艺   基金料理东说念主发送失实指示的情形包括指示发送东说念主员无权或高出权限发送指 令及交割信息失实，指示中关键信息依稀不清或不全等。   基金托管东说念主在执行监督职能时，发现基金料理东说念主的指示失实时，有权拒却执 行，并实时奉告基金料理东说念主改正。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却执行指示的情形和处理技艺   基金托管东说念主发现基金料理东说念主发送的指示违背《基金法》、《基金合同》、本协 议或研究基金法例的研究国法，不予执行，并应实时以书面样式奉告基金料理东说念主 纠正，基金料理东说念主收到奉告后应实时查对，并以书面样式对基金托管东说念主发出回函 阐发，由此变成的亏空由基金料理东说念主承担。   （六）基金托管东说念主未按照基金料理东说念主指示执行的处理方法   基金托管东说念主由于本人原因变成未按照或者未实时按照基金料理东说念主发送的正 常指示执行，给基金份额抓有东说念主变成亏空的，应负补偿连累。   （七）更换被授权东说念主的技艺   基金料理东说念主撤换被授权东说念主员或转换被授权东说念主员的权限，必须提前至少一个交 易日，使用加密传真向基金托管东说念主发出由授权东说念主署名和盖章的被授权东说念主变更通 知，同期电话奉告基金托管东说念主，基金托管东说念主收到变更奉告当日将回函书面传真基 金料理东说念主并通过电话向基金料理东说念主阐发。被授权东说念主变更奉告，自基金料理东说念主收到 基金托管东说念主以加密传真样式发出的回函阐发时初始成效。基金料理东说念主在尔后三日 内将被授权东说念主变更奉告的原来送交基金托管东说念主。基金料理东说念主更换被授权东说念主奉告生 效后，对于已被撤换的东说念主员无权发送的指示，或被转换授权东说念主员超权限发送的指 令，基金料理东说念主不承担连累。            七、来往及清理交收安排   （一）弃取代理证券买卖的证券盘算机构的尺度和技艺   基金料理东说念主负责弃取代理本基金证券买卖的证券盘算机构。弃取的尺度是： 料理机关的处罚。 密的条目。 金 进行证券来往的需要，并能为本基金提供全面的信息做事。 全 面地为本基金提供宏不雅经济、行业情况、市集走向、个券分析的研究诠释及 周密 的信息做事，并能根据基金投资的特定条目，提供专题研究诠释。   基金料理东说念主负责根据以上尺度以及里面料理轨制对研究证券盘算机构进 行 测验后细目代理本基金证券买卖证券盘算机构，并承担相应连累。基金料理 东说念主和 被弃取的证券盘算机构签订席位使用契约，由基金料理东说念主奉告基金托管东说念主 ，并在法定信息线路公告中线路研究内容。   基金料理东说念主应实时将基金专用席位号、佣金费率等基本信息以及变更情况 及 时以书面样式奉告基金托管东说念主。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   基金料理东说念主与基金托管东说念主应根据研究法律法例及联系业务国法，签订《证券 来往资金结算契约》，用以具体明确基金料理东说念主与基金托管东说念主在证券来往资金结 算业务中的连累。   对基金料理东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规如期限内 执 行并在执行结束后回函阐发，不得延误。   本基金投资于证券发生的统统场内、场酬酢易的资金清理交割，沿途由基金 托管东说念主负责办理。   本基金证券投资的清理交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限连累 公司上海分公司/深圳分公司及清理代理银行办理。   如若因基金托管东说念主原因在清理和交收中变成基金财产的亏空，应由基金托管 东说念主负责补偿基金的亏空；如若因为基金料理东说念主违背法律法例的国法进行证券投资 或违背两边签订的《证券来往资金结算契约》而变成基金投资清理贫瘠和风险的， 基金托管东说念主发现后应立即奉告基金料理东说念主，由基金料理东说念主负责料理，由此给基金 变成的亏空由基金料理东说念主承担。      基金托管东说念主在执行监督职能时，如若发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖征象，应立即提醒基金料理东说念主，由基金料理东说念主负责料理，由此给基金变成的损 失由基金料理东说念主承担。如若因基金料理东说念主原因发生超买步履，必须于 T+1 日上昼      基金料理东说念主应确保基金托管东说念主在执行基金料理东说念主发送的指示时，有弥散的头 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权拒却基金料理东说念主发送的划 款指示。基金料理东说念主在发送划款指示时应充分斟酌基金托管东说念主的划款处理所需的 合理时辰。如由于基金料理东说念主的原因导致无法按时支付证券清理款，由此给基金 变成的亏空由基金料理东说念主承担。      在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金料理东说念主相宜法律法例、                                     《基 金合同》、基金托管契约的指示不得拖延或拒却执行。如由于基金托管东说念主的原因 导致基金无法按时支付证券清理款，由此给基金变成的亏空由基金托管东说念主承担。      （三）资金、证券账目及来往纪录的查对      对基金的来往纪录，由基金料理东说念主按日进行查对。逐日对外线路基金份额净 值之前，必须保证今日统统内容来往纪录与基金管帐账簿上的来往纪录全皆一 致。如若内容来往纪录与管帐账簿纪录不一致，变成基金管帐核算不无缺或不真 实，由此导致的亏空由基金的管帐连累方承担。      对基金的资金账目，由联系各方逐日对账一次，确保联系各方账账相符。      对基金证券账目，期货配资每周终末一个往翌日终了时联系各方进行对账。      对什物券账目，每月月末联系各方进行账实查对。      对来往纪录，由联系各方逐日对账一次。      （四）申购、赎回、颐养本基金的资金清理、数据传递及托管契约当事东说念主的 连累      基金的投资者可通过基金料理东说念主的直销中心和销售代理东说念主的代销网点进行      申购和赎回恳求，由基金料理东说念控制理基金份额的过户和登记，基金托管东说念主负责 接 收并阐发资金的到账情况，以及依照基金料理东说念主的投资指示来划付赎回款项。      基金料理东说念主应于每个洞开日 14：00 之前将前一个洞开日经阐发的基金申购 金额和赎回份额以书面样式并加盖业务专用章奉告基金托管东说念主。基金料理东说念主搪塞 传递的申购、赎回数据的实在性、准确性和无缺性负责。      基金申购、赎回等款项遴聘轧差交收的结算方式，净额在最晚不迟于T+3 日上昼 11：00 前在基金料理东说念主总清理账户和钞票托管专户之间交收。      如若当日基金为净应收款，基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于未 准时到账的资金，应实时奉告基金料理东说念主划付。对于未准时划付的资金，基金 托管东说念主应实时奉告基金料理东说念主划付，由此产生的连累应由基金料理东说念主承担。后 果严重的，基金托管东说念主应向中国证监会诠释。      如若当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金料理东说念主的指示实时进行 划付。对于未准时划付的资金，基金料理东说念主应实时奉告基金托管东说念主划付，由此 产生的连累应由基金托管东说念主承担。收尾严重的，基金料理东说念主应向中国证监会报 告。               八、基金净值信息计议和管帐核算      （一）基金净值信息的计议      基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计 算日基金钞票净值除以该计议日基金份额余额后的数值。基金份额净值的计议 保留到极少点后4位，极少点后第5位四舍五入，由此产生的过错计入基金财产 。      基金料理东说念主应每责任日对基金钞票估值。估值原则应相宜《基金合同》及 其他法律、法例的国法。用于基金信息线路的基金净值信息由基金料理东说念主负责 计议，基金托管东说念主复核。基金料理东说念主应于每个责任日来往杀青后计议当日的基 金份额净值并以加密传真方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计议收尾 复核后，签名、盖章并以加密传真方式传送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基 金份额净值和基金份额累计净值赐与公布。   基金净值信息计议和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主承担。因此，就与本 基金研究的管帐问题，本基金的管帐连累方是基金料理东说念主，如经联系各方在对等 基础上充分研究后，仍无法达成一致的倡导，按照基金料理东说念主对基金净值信息的 计议收尾对外赐与公布。      （二）基金钞票估值方法   基金所领有的股票、债券、权证和银行进款本息等钞票和欠债。   本基金按以下方式进行估值：   （1）证券来往所上市的有价证券的估值   ①来往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来往所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近往翌日后经济环境未发生 要紧变化，以最近往翌日的市价（收盘价）估值；如最近往翌日后经济环境发生 了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化身分，调整最近来往 市价，细目公允价钱。   ②来往所上市实行净价来往的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得来往 的，且最近往翌日后经济环境未发生要紧变化，按最近往翌日的收盘价估值。如 最近往翌日后经济环境发生了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及重 大变化身分，调整最近来往市价，细目公允价钱。   ③来往所上市未实行净价来往的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来往的，且最近往翌日后 经 济环境未发生要紧变化，按最近往翌日债券收盘价减去债券收盘价中所含的 债券应收利息得到的净价进行估值。如最近往翌日后经济环境发生了要紧变化 的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化身分，调整最近来往市价，确 定公允价 格。   ④来往所上市不存在活跃市集的有价证券，遴聘估值手艺细目公允价值。交 易所上市的钞票支抓证券，遴聘估值手艺细目公允价值，在估值手艺难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市时间的有价证券应别离如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌的团结 股票的市价（收盘价）估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   ②初度公斥地行未上市的股票、债券和权证，遴聘估值手艺细目公允价值 ， 在估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   ③初度公斥地行有明确锁如期的股票，团结股票在来往所上市后，按来往 所 上市的团结股票的市价（收盘价）估值；非公斥地行有明确锁如期的股票， 按监管机构或行业协会研究国法细目公允价值。   （3）因抓有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股阐发日止，如若 收盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价就是或低于配股价， 则估值为零。   （4）宇宙银行间债券市集来往的债券、钞票支抓证券等固定收益品种， 遴聘估值手艺细目公允价值。   （5）团结债券同期在两个或两个以上市集来往的，按债券所处的市集分 别估值。   （6）如有可信字据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （7）联系法律法例以及监管部门有强制国法的，从其国法。如有新增事项， 按国度最新国法估值。   根据《基金法》，基金料理东说念主计议并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、审 查基金料理东说念主计议的基金净值信息。因此，就与本基金研究的管帐问题，如经联系 各方在对等基础上充分研究后，仍无法达成一致的倡导，按照基金料理东说念主对基金净 值信息的计议收尾对外赐与公布。   （三）估值舛错处理   因基金估值失实给投资者变成亏空的应先由基金料理东说念主承担，基金料理东说念主 对不应由其承担的连累，有权向连累东说念主追偿。   当基金料理东说念主计议的基金净值信息已由基金托管东说念主复核阐发后公告的，由此 变成的投资者或基金的亏空，应根据法律法例的国法对投资者或基金支付补偿金 ，就内容向投资者或基金支付的补偿金额，由基金料理东说念主与基金托管东说念主按照料理 费率和托管费率的比例各自承担相应的连累。   由于一方当事东说念主提供的信息失实，另一方当事东说念主在采选了必要合理的措 施后仍不成发现该失实，进而导致基金钞票净值、基金份额净值计议失实造 成投资者或基金的亏空，以及由此变成以后往翌日基金钞票净值、基金份额 净值计议顺延失实而引起的投资者或基金的亏空，由提供失实信息确当事东说念主 一方负责补偿。   由于证券来往所过甚登记结算公司发送的数据失实，或由于其他不可抗 力原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然照旧采选必要、适应、合理的措施进 行检讨，可是未能发现该失实的，由此变成的基金钞票估值失实，基金料理 东说念主和基金托管东说念主不错免除补偿连累。但基金料理东说念主和基金托管东说念主应当积极采 取必要的措施摈弃由此变成的影响。   当基金料理东说念主计议的基金净值信息与基金托管东说念主的计议收尾不一致时， 联系各方应本着费力遵法的格调再行计议查对，如若终末仍无法达成一致， 应以基金料理东说念主的计议收尾为准对外公布，由此变成的亏空以及因该往翌日 基金净值信息计议顺延失实而引起的亏空由基金料理东说念主承担补偿连累，基金 托管东说念主不负补偿连累。     （四）基金账册的建立     基金料理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按照联系各方约定 的同     一记账方法和管帐处理原则，分别独随即建树、登录和支持本基金的全 套账册，对子系各方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金钞票 的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准 。     经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金料理东说念主和基金托管东说念主必须 实时 查明原因并纠正，保证联系各方平行登录的账册纪录全皆相符。若当日 查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计议和公告 的，以基金料理东说念主的账册为准。     （五）基金如期诠释的编制和复核      基金财务报表由基金料理东说念主和基金托管东说念主每月分别沉寂编制。月度报表 的编制，应于每月晦了后5个责任日内完成。      《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金料理 东说念主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募 说明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金隔绝运作的 ，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书；基金料理东说念主在季度杀青之日起15个工 作日内完成季度诠释编制并公告；在上半年杀青之日起2个月内完成中期诠释 编制并公告；在每年杀青之日起3个月内完成年度诠释编制并公告。     基金料理东说念主在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真方式将 有 关报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个责任日内进行复核，并将 复核结 果实时书面奉告基金料理东说念主。基金料理东说念主在季度诠释完成当日，将有 关诠释提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个责任日内进行复核，并 将复核收尾书面奉告基金料理东说念主。基金料理东说念主在中期诠释完成当日，将研究报 告提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结 果书面奉告基金料理东说念主。基金料理东说念主在年度诠释完成当日，将研究诠释提供基 金托管东说念主复核，基金托 管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核收尾书面奉告基 金料理东说念主。     基金托管东说念主在复核过程中，发现联系各方的报表存在不符时，基金料理东说念主 和 基金托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以联系各方认同的账务处理方 式为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金料理东说念主提供的诠释上加盖业务印鉴或 者出具 加盖托管业务部门公章的复核倡导书，联系各方各自留存一份。如若基 金料理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基 金料理东说念主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况报 中国证监会备 案。   基金托管东说念主在对财务管帐诠释、中期诠释或年度诠释复核结束后，需盖章 阐发或出具相应的复核阐发书，以备有权机构对子系文献审核时领导。                 九、基金收益分拨   （一）基金收益分拨的原则 次，全年分拨比例不得低于年度可供分拨收益的 80%，若《基金合同》成效活气 红利或将现款红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资 者不弃取，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；   （二）基金收益分拨决策的制定和实施技艺   基金收益分拨决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核。   基金收益分拨决策细目后，由基金料理东说念主依照《信息线路办法》的研究国法 在指定弁言公告。   基金料理东说念主向基金托管东说念主下达收益分拨的付款指示，基金托管东说念主按指示将收益 分拨的沿途资金划入基金料理东说念主的指定账户。                 十、信息线路   （一）掩饰义务   除按照《基金法》、《信息线路办法》、《基金合同》及中国证监会对于基金 信息线路的研究国法进行线路之外，基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中 产 生的信息以及从对方获取的业务信息应信守掩饰的义务。基金料理东说念主与基 金托管东说念主对基金的任何信息，除法律法例国法之外，不得在其公开线路之前 ，先行对任何第三方线路。可是，如下情况不应视为基金料理东说念主或基金托管 东说念主违背保 密义务： 监 会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息线路或公开。   （二）基金料理东说念主和基金托管东说念主在信息线路中的职责和信息线路技艺   基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据联系法律法例、《基金合同》的国法各自承担 相应的信息线路职责。基金料理东说念主和基金托管东说念主负有积极协作、相互督促、 相互 监督、保证其执行按照法定方式和时限线路的义务。   根据《信息线路办法》的条目，本基金信息线路的文献包括基金招募说明书、 基金产物贵寓摘抄、《基金合同》、基金托管契约、基金份额发售公告、                                《基金合 同》成效公告、如期诠释、临时诠释、清理诠释、基金净值信息等其他必要的公 告文献，由基金料理东说念主拟定并负责公布。   基金托管东说念主应当按照联系法律、行政法例、中国证监会的国法和《基金合同》 的约定，对基金料理东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价 格、 基金如期诠释、更新的招募说明书、基金产物贵寓摘抄、清理诠释等公开 线路的联系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或者电子阐发。   基金年报中的财务诠释部分，经有从事证券、期货联系业务履历的管帐师 事务所审 计后，方可线路。   基金料理东说念主应当在中国证监会国法的时辰内，将应予线路的基金信息通过 指定弁言线路。根据法律法例应由基金托管东说念主公开线路的信息，基金托管东说念主将 通过指定弁言公开线路。   赐与线路的信息文本，存放在基金料理东说念主/基金托管东说念主处，投资者不错免 费 查阅。在支付工本费后可在合理时辰获取上述文献的复制件或复印件。基金 料理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容全皆一致。   （三）暂停或延伸信息线路的情形 金钞票价值时；   基金份额抓有东说念主的利益，已决定延伸估值；   紧迫事故的任何情况；                    十一、基金用度   （一）基金料理费的计提比例和计提方法   基金料理费按基金钞票净值的 1.20%年费率计提。   在每每情况下，基金料理费按前一日基金钞票净值的1.20%年费率计提。计议 方法如下：   H＝E×1.20%÷往时天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法 基金托   管费按基金钞票净值的 0.20%年费率计提。   在每每情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷往时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   （三）证券来往用度、《基金合同》成效后的基金信息线路用度、基金份额 抓有东说念主大会用度、《基金合同》成效后与基金联系的管帐师费、讼师费等根据有 关法例、《基金合同》及相应契约的国法，由基金托管东说念主按基金料理东说念主的划款指 令并根据用度内容开销金额支付，列入当期基金用度。   （四）不列入基金用度的技俩   基金料理东说念主与基金托管东说念主因未执行或未全皆执行义务导致的用度开销或基 金财产的亏空、《基金合同》成效前的联系用度（包括但不限于验资费、管帐师 和讼师费、信息线路用度等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其 他根据联系法律法例，以及中国证监会的研究国法不得列入基金用度的技俩不列 入基金用度。   （五）基金料理费、基金托管费的调整   基金料理东说念主和基金托管东说念主可根据基金范畴等身分协商一致，酌情调低基金管 理费率、基金托管费率，不必召开基金份额抓有东说念主大会。普及上述费率需经基金 份额抓有东说念主大会决议通过。     （六）基金料理费、基金托管费的复核技艺、支付方式和时辰     基金托管东说念主对不相宜《基金法》、《运作办法》等研究国法以及《基金合同》 的其他用度有权拒却执行。     基金托管东说念主对基金料理东说念主计提的基金料理费、基金托管费等，根据本托管契约 和《基金合同》的研究国法进行复核。     基金料理费逐日计提，按月支付。由基金料理东说念主向基金托管东说念主发送基金管 理 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个责任日内从基金财产中 一次 性支付给基金料理东说念主。     基金托管费逐日计提，按月支付。由基金料理东说念主向基金托管东说念主发送基金托 管 费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个责任日内从基金财产中一 次性 支付给基金托管东说念主。     若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至法定节 假 日、休息日杀青之日起 2 个责任日内或不可抗力情形摈弃之日起 2 个责任日 内支 付。     （七）如若基金托管东说念主发现基金料理东说念主违背研究法律法例的研究国法和《基 金合同》、本契约的约定，从基金财产中列支用度，有权条目基金料理东说念主作念出版 面讲授，如若基金托管东说念主以为基金料理东说念主无高洁或合理的事理，不错拒却支付 。           十二、基金份额抓有东说念主名册的支持     基金料理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善支持的基金份额抓有东说念主名册，包括《 基 金合同》成效日、《基金合同》隔绝日、基金份额抓有东说念主大会权柄登记日、 每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓有东说念主名册的内 容必须 包括基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。     基金份额抓有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金料理东说念主的指示 编 制和支持，基金料理东说念主和基金托管东说念主应按照现在联系国法分别支持基金份额 抓有 东说念主名册。支持方式不错遴聘电子或文档的样式。支持期限为 15 年。     基金料理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额抓有东说念主名册： 《基金合同》成效日、《基金合同》隔绝日、基金份额抓有东说念主大会权柄登记日 、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓有东说念主 名册 的内容必须包括基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册应于下月前十个责任日内提交；《基金合同》 成效日、 《基金合同》隔绝日等触及到基金关键事项日历的基金份额抓有东说念主名册应于发 生 日后十个责任日内提交。   基金托管东说念主以电子版样式妥善支持基金份额抓有东说念主名册，并如期刻成光盘备份 ，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所支持的基金份额抓有东说念主名册用于基金托 管业务之外的其他用途，并应顺从掩饰义务。   若基金料理东说念主或基金托管东说念主由于本人原因无法妥善支持基金份额抓有东说念主名 册，应按研究法例国法各自承担相应的连累。          十三、基金研究文献和档案的保存   基金料理东说念主、基金托管东说念主按各自职责无缺保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、来往纪录和关键合同等，保存期限不少于 15 年，对子系信息负有掩饰义务， 但司法强制检讨情形及法律法例国法的其它情形除外。其中，基金料理东说念主应保存 基金财产料理业务行径的纪录、账册、报表和其他联系贵寓，基金托管东说念主应保存 基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他联系贵寓。   基金料理东说念主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本原来投递基金托管 东说念主 处。基金料理东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等研究的合同、契约 传真 给基金托管东说念主。   基金料理东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接受基金 的研究文献。          十四、基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金料理东说念主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会批准，不错更换基金料理东说念主：   （1）被照章取消基金料理东说念主履历；   （2）被基金份额抓有东说念主大会解任；   （3）照章拆伙、被照章拆除或被照章宣告停业；   （4）法律法例和《基金合同》国法的其它情形。   （1）提名：新任基金料理东说念主由基金托管东说念主或由代表 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额抓有东说念主提名；   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金料理东说念主职责隔绝后 6 个月内对被提 名 的基金料理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的 2/3 以上（含2/3）表决通过；   （3）临时基金料理东说念主：新任基金料理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金料理东说念主；   （4）核准：基金份额抓有东说念主大会选任基金料理东说念主的决议须经中国证监会核 准成效后方可执行；   （5）公告：基金料理东说念主更换后，由基金托管东说念主在中国证监会核准后依照《 信息线路办法》的研究国法在指定弁言公告；   （6）吩咐：基金料理东说念主职责隔绝的，基金料理东说念主应妥善支持基金料理业务 贵寓，实时向临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念控制理基金料理业务的移交手续， 临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主应实时招揽。新任基金料理东说念主应与基金托管东说念主 查对基金钞票总值；   （7）审计：基金料理东说念主职责隔绝的，应当按照法律法例国法聘用管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计收尾赐与公告，同期报中国证监会备案；   （8）基金称号变更：基金料理东说念主更换后，如若原任或新任基金料理东说念主条目， 应按其条目替换或删除基金称号中与原任基金料理东说念主研究的称号字样。 基 金料理业务前，原任基金料理东说念主和基金托管东说念主需采选审慎措施确保基金财产 的安 全，不合基金份额抓有东说念主的利益变成亏空，并有义务协助新任基金料理东说念主 或临时 基金料理东说念主尽快收复基金财产的投资运作。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会批准，不错更换基金托管东说念主：   （1）被照章取消基金托管东说念主履历；   （2）被基金份额抓有东说念主大会解任；   （3）照章拆伙、被照章拆除或被照章宣告停业；   （4）法律法例和《基金合同》国法的其它情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金料理东说念主或由代表 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额抓有东说念主提名；   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金托管东说念主职责隔绝后 6 个月内对被提名 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的2/3 以上（含 2/3）表决通过；    （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临 时 基金托管东说念主；    （4）核准：基金份额抓有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须经中国证监会 核 准成效后方可执行；    （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金料理东说念主在中国证监会核准后依照 《信息线路办法》的研究国法在指定弁言公告；    （6）吩咐：基金托管东说念主职责隔绝的，应当妥善支持基金财产和基金托管 业 务贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或 者临 时基金托管东说念主应当实时招揽。新任基金托管东说念主应与基金料理东说念主查对基金 钞票总 值；    （7）审计：基金托管东说念主职责隔绝的，应当按照法律法例国法聘用管帐师 事 务所对基金财产进行审计，并赐与公告，同期报中国证监会备案。 金 财产和基金托管业务前，原基金托管东说念主和基金料理东说念主需采选审慎措施确保基 金财 产的安全，不合基金份额抓有东说念主的利益变成亏空，并有义务协助新任基金 托管东说念主 或临时基金托管东说念主尽快吩咐基金钞票。    （三）基金料理东说念主和基金托管东说念主的同期更换技艺 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金料理东说念主和基金托管东说念主； 的研究国法在指定弁言赐与公告。                  十五、防留步履 《基金法》第五十九条防止的投资或行径。  托管东说念主不得利用基金财产为本人和任何第三东说念主谋取利益。  方式公开线路的信息，不得对他东说念主涌现。 用或贬责基金财产。 议 防止的其他步履。    十六、基金托管契约的变更、隔绝与基金财产的清理   （一）托管契约的变更与隔绝   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的 托管契约，其内容不得与《基金合同》的国法有任何突破。基金托管契约的 变更报中国证监会核准后成效。   发生以下情况，本托管契约隔绝：   （1）《基金合同》隔绝；   （2）基金托管东说念主拆伙、照章被拆除、停业或有其他基金托管东说念主秉承基 金钞票；   （3）基金料理东说念主拆伙、照章被拆除、停业或有其他基金料理东说念主秉承基 金料理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》国法的隔绝事项。   （二）基金财产的清理 内成立基金财产清理小组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监 会的监督下进行基金清理。 按照《基金合同》和本托管契约的国法不绝执行保护基金财产安全的职责。 托管东说念主、具有从事证券、期货联系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证 监会指定的东说念主 员构成。基金财产清理小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔绝后，由基金财产清理小组补救秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理诠释；   （5）聘用管帐师事务所对清理诠释进行外部审计，聘用讼师事务所对清理   诠释出具法律倡导书；   （6）将清理诠释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （1）支付清理用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）璧还基金债务；   （4）按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项国法璧还前，不分拨给基金份额抓有东说念主。                 十七、背约连累   （一）如若基金料理东说念主或基金托管东说念主的不执行本托管契约或者执行本托管协 议不相宜约定的，应当承担背约连累。      （二）因托管契约当事东说念主背约给基金财产或者基金份额抓有东说念主变成毁伤的， 应当分别对各自的步履照章承担补偿连累，因共同步履给基金财产或者基金份额 抓有东说念主变成毁伤的，应当承担连带补偿连累。可是发生下列情况，当事东说念主不错免 责： 定 手脚或不手脚而变成的亏空等； 其 投资权而变成的亏空等；     （三）如若由于本契约一方当事东说念主（“背约方”）的背约步履给基金财产或 基 金投资者变成亏空，另一方当事东说念主（“守约方”）有权柄而且有义务代表基金 对违 约方进行追偿；如若由于背约方的背约步履导致“守约方”补偿了该基金 财产或 基金投资者所遭遇的亏空，则守约方有权向背约方追索，背约方应补偿 和补偿守 约方由此发生的统统成本、用度和开销，以及由此遭遇的统统亏空 。     （四）托管契约当事东说念主违背托管契约，给另一方当事东说念主变成亏空的，欢喜 担 补偿连累。     （五）当事东说念主一方背约，非背约方当事东说念主在职责畛域内有义务实时采选必要 的措施，驻守亏空的扩大。莫得采选适应措施以致亏空进一步扩大的，不得就扩 大的亏空条目补偿。非背约方因驻守亏空扩大而开销的合理用度由背约方承担 。     （六）背约步履虽已发生，但本托管契约约略不绝执行的，在最大限制地 保 护基金份额抓有东说念主利益的前提下，基金料理东说念主和基金托管东说念主应当不绝执行 本协 议。     （七）由于第二款第 3 项原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然照旧采选必要、 适应、合理的措施进行检讨，可是未能发现该失实的，由此变成基金财产或基金 投资者亏空，基金料理东说念主和基金托管东说念主不错免除补偿连累。但基金料理东说念主和基金 托管东说念主应当积极采选必要的措施摈弃由此变成的影响。                十八、争议料理方式   联系各方当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约研究的一切争议，除经 友好协商不错料理的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的 仲裁国法进行仲裁，仲裁的处所在北京，仲裁裁决是终端性的并对子系各方均有 敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。     争议处理时间，联系各方当事东说念主应信守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，不绝 赤诚、费力、遵法地执行《基金合同》和托管契约国法的义务，贵重基金份额抓 有东说念主的正当权益。     本契约受中国法律统带。               十九、基金托管契约的着力   （一）本托管契约由《融鑫证券投资基金托管契约》翻新而成。本托管契约 经基金料理东说念主和基金托管东说念主盖章以及两边法定代表东说念主或其授权代表署名，报中国 证会核准后，自基金合同成效之日起成效，《融鑫证券投资基金托管契约》自同 一日起失效。   （二）基金托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》成效 之日起成效。基金托管契约的有用期自其成效之日起至该基金财产清理收尾报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管契约自成效之日对托管契约当事东说念主具有同等的法律敛迹力。   （四）基金托管契约原来一式 6 份，除上报研究监管机构一式 2 份外，基金 料理东说念主和基金托管东说念主分别抓有 2 份，每份具有同等的法律着力。             二十、基金托管契约的签订   本托管契约经基金料理东说念主和基金托管东说念主认同后，由该两边当事东说念主在基金托管 契约上盖章，并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名，并注明基金托管契约的签 订处所和签订日历。

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