国投瑞银优化增强债券型证券投资基金        基金合同   基金管理东谈主：国投瑞银基金管理有限公司   基金托管东谈主：中国耕种银行股份有限公司                                                            基金合同                              目       录                                   基金合同                 一、弁言   (一)缔结本基金合同的目的、依据和原则 利义务，程序基金运作。 法》”)、     《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、                                  《证券 投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、                          《证券投资基金销售管理 办法》(以下简称“《销售办法》”)、                  《公开召募证券投资基金信息泄露管理办法》 (以下简称“《信息泄露办法》”) 、                  《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管 理礼貌》（以下简称“《流动性风险礼貌》”）和其他关联法律法例。   (二)基金合同是礼貌基金合同当事东谈主之间权利义务关系的基本法律文献，其 他与基金干系的波及基金合同当事东谈主之间权利义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有打破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合同 偏执他关联礼貌享有权利、承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金投资 东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金合同确当事东谈主， 其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。   (三)国投瑞银优化增强债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由基金管 理东谈主依照《基金法》、基金合同偏执他关联礼貌召募，并经中国证券监督管理委员 会(以下简称“中国证监会”)核准。   中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东谈主依照恪称牵扯、赤诚信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   (四)基金管理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外皮露波及本基金的信息，其内 容波及界定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的，如与基金合同有打破，以基金合 同为准。                                                            基金合同      (五)当本基金持有特定金钱且存在或潜在大额赎回请求时，基金管理东谈主履行 相应门径后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募讲明书的关联章节。侧 袋机制实施时间，基金管理东谈主将对基金简称进行特殊标记，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读干系内容并关怀本基金启用侧袋机制时的特 定风险。      (六)本基金的投资规模包括存托凭证，可能濒临中国存托凭证价钱大幅波动 致使出现较大耗费的风险，以及与中国存托凭证刊行机制干系的风险。                              二、释义      在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 全球股票估值系统。国投瑞银模仿该系统偏执估值方法，考量应用于投资管理实践 统，包括股票和固定收益证券风险管理子系统(GERS 和 GFIRS)。国投瑞银模仿该系 统偏执风险管理方法，考量应用于投资管理实践 同》及对本基金合同的任何灵验改进和补充 债券型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验改进和补充 更新 公告》                                              基金合同 府上概要》偏执更新（本基金基金居品府上概要的编制、泄露及更新等内容，将不 晚于 2020 年 9 月 1 日起引申） 件、司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有治理力的决定、决议、 文告等 员会第五次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投 资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改进 实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其常常作念出的改进 日实施的《公开召募证券投资基金信息泄露管理办法》及颁布机关对其常常作念 出的改进 实施的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的改进 日实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理礼貌》及颁布机关对其不 时作念出的改进 的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 境内正当注册登记并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法 东谈主、社会团体或其他组织 国境内证券阛阓的中国境外的机构投资者 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称                                       基金合同 办理基金份额的申购、赎回、调理、非来往过户、转托管及如期定额投资等业务 代销业务阅历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务代理公约，代为办理基金销售 业务的机构 括投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的阐发、清理 和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额持有东谈主名册等 瑞银基金管理有限公司或接受国投瑞银基金管理有限公司委用代为办理注册登记 业务的机构 所管理的基金份额余额偏执变动情况的账户 买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面阐发的 日历 清理完毕，清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 得卓绝 3 个月 作日                                          基金合同 程序基金管理东谈主所管理的通达式证券投资基金注册登记方面的业务功令，由基金 管理东谈主和投资东谈主共同效力 购买基金份额的步履 基金份额兑换为现款的步履 礼貌的条件，请求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调理为基金管 理东谈主管理的、且由统一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的步履，本 基金不同基金份额类别之间不得彼此调理 时根据持有期限收取赎回用度的基金份额 份额 用、赎回用度（对峙续持有期少于 7 日的投资者除外）的基金份额 基金份额销售机构的操作 扣款日、扣款金额及扣款面容，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定 银行账户内自动完成扣款及基金申购请求的一种投资面容 数加上基金调理中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调理中 转入请求份额总和后的余额)卓绝上一通达日基金总份额的 10%                                        基金合同 入款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 项偏执他金钱的价值总和 和基金份额净值的过程 合理价钱给以变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购与银 行如期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新 股及非公拓荒行股票、金钱因循证券、因刊行东谈主债务毁约无法进行转让或来往的债 券等 定报刊”）和/或指定互联网网站（简称“指定网站”，包括基金管理东谈主网站、基金 托管东谈主网站、中国证监会基金电子泄露网站） 行处置清理，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到刚正对待，属于流动 性风险管理器具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，非常账户称为侧袋 账户                （一）无可参考的活跃阛阓价钱且领受估值手艺仍导致 公允价值存在要紧不笃定性的金钱；                （二）按摊余成本计量且计提金钱减值准备仍 导致金钱价值存在要紧不笃定性的金钱；                  （三）其他金钱价值存在要紧不笃定性的 金钱 金合同由基金管理东谈主、基金托管东谈主签署之日后发生的，使本基金合同当事东谈主无法全 部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于激流、地震偏执他当然灾害、 干戈、骚乱、失火、政府征用、充公、恐怖蹙迫、传染病传播、法律法例变化、突 发停电或其他突发事件、证券来往所非平常暂停或罢手来往                                      基金合同                三、基金的基本情况   (一)基金的称呼   国投瑞银优化增强债券型证券投资基金   (二)基金的类别   债券型证券投资基金   (三)基金的运作面容   契约型通达式   (四)基金的投资办法   在追求基金金钱肃肃升值、灵验戒指风险和保持资金流动性的基础上，通过积 极主动的投资管理，奋发获取高于事迹相比基准的投资收益。   (五)基金的最低召募份额总额和金额   基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币。   (六)基金份额运行面值和认购用度   基金份额的运行面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金的认购费率最高不卓绝 5%，具体费率情况由基金管理东谈主决定，并在招 募讲明书中列示。   (七)基金存续期限   不如期   (八) 基金份额类别   本基金根据申购用度、赎回用度收取面容的不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资东谈主认购、申购时收取前端认购、申购用度，在赎回时根据持有期限收取赎回 用度的基金份额，称为 A 类；在投资东谈主赎回时收取后端认购/申购用度和赎回用度 的基金份额，称为 B 类。从基金金钱入彀提销售服务费、不收取认购/申购用度、 赎回用度（对峙续持有期少于 7 日的投资者除外）的基金份额，称为 C 类。   本基金 A 类、B 类和 C 类基金份额差异建树来往代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类/B 类基金份额和 C 类基金份额将差异狡计基金份额净值，狡计公式为 狡计日种种别基金金钱净值除以狡计日发售在外的该类别基金份额总和。   投资东谈主可自行选拔认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间                                    基金合同 不得彼此调理。                  四、基金份额的发售   (一)基金份额的发售时刻、发售面容、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得卓绝 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售 公告。   通过基金销售网点(包括基金管理东谈主的直销中心及代销机构的代销网点，具体 名单见基金份额发售公告)公拓荒售。   安妥法律法例礼貌的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者和机构投资者以及 及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资东谈主。   (二)基金份额的认购   本基金 A 类基金份额在认购时收取基金前端认购用度；B 类基金份额在赎回时 收取基金后端认购用度；C 类基金份额不收取认购用度。认购费率不得卓绝认购金 额的 5%。本基金的认购费率由基金管理东谈主决定，并在招募讲明书中列示。基金认 购用度不列入基金财产，主要用于基金的阛阓推广、销售、注册登记等召募时间发 生的各项用度。   认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主系数， 其中利息的具体金额及利息转份额的具体数额以注册登记机构的记载为准。   基金认购份额具体的狡计方法在招募讲明书中列示。   认购份额的狡计保留到一丝点后 2 位，一丝点 2 位以后的部分四舍五入，由                                        基金合同 此误差产生的收益或损失由基金财产承担。      销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定告捷，认购请求告捷受理的 阐发以基金合同奏凯后注册登记机构的阐发结果为准。      (三)基金份额认购金额的限制 销。 限制请参看招募讲明书等干系公告。 限制和处理方法请参看招募讲明书等干系公告。                    五、基金备案      (一)基金备案的条件 份，基金召募金额不少于东谈主民币 2 亿元，况兼基金份额持有东谈主的东谈主数不少于 200 东谈主 的条件下，基金召募期届满或基金管理东谈主依据法律法例及招募讲明书决定罢手基 金发售，且基金召募达到基金备案条件，基金管理东谈主应当自基金募辘集束之日起 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资申诉之日起 10 日内，向中国证监会提交 验资申诉，办理基金备案手续。自中国证监会书面阐发之日起，基金备案手续办理 完毕，基金合同奏凯。 以公告。 认购资金在召募期形成的利息在本基金合同奏凯后折成投资东谈主认购的基金份额， 归投资东谈主系数。利息的具体金额及利息转份额的具体数额以注册登记机构的记载 为准。                                        基金合同   (二)基金召募失败 务和用度，在基金召募期届满后 30 日内返还投资东谈主已缴纳的认购款项，并加计银 行同期入款利息。 管理东谈主、基金托管东谈主和代销机构为基金召募支付的一切用度应由各方各自承担。   (三)基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资金数额   基金合同奏凯后的存续期内，基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金金钱 净值低于东谈主民币 5000 万元，基金管理东谈主应当实时申诉中国证监会；基金份额持有 东谈主数目通顺 20 个就业日够不上 200 东谈主，或通顺 20 个就业日基金金钱净值低于东谈主 民币 5000 万元，基金管理东谈主应当向中国证监会讲明出现上述情况的原因并建议解 决有策划。法律法例另有礼貌时，从其礼貌。                六、基金份额的申购与赎回   (一)申购和赎回步地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东谈主 在招募讲明书中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减代销机构。若基金管理东谈主 或其指定的代销机构通畅电话、传真或网上等来往面容，投资东谈主不错通过上述面容 进行申购与赎回，具体办法由基金管理东谈主另行公告。   (二)申购和赎回的通达日实时刻   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来往 所、深圳证券来往所的平常来往日的来往时刻，但基金管理东谈主根据法律法例、中国 证监会的要求或本基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。通达日的具体业务 办理时刻在招募讲明书中载明。   基金合同奏凯后，若出现新的证券来往阛阓、证券来往所来往时刻变更或其他 特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述通达日及通达时刻进行相应的诊疗，但应在                                      基金合同 实施日前依照《信息泄露办法》的关联礼貌在指定媒介上公告。   基金管理东谈主自基金合同奏凯之日起不卓绝 3 个月首先办理申购，具体业务办 理时刻在申购首先公告中礼貌。   基金管理东谈主自基金合同奏凯之日起不卓绝 3 个月首先办理赎回，具体业务办 理时刻在赎回首先公告中礼貌。   在笃定申购首先与赎回首先时刻后，基金管理东谈主应在申购、赎回通达日前依照 《信息泄露办法》的关联礼貌在指定媒介上公告申购与赎回的首先时刻。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者调理。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或调理申 请的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日基金份额申购、赎回的价钱。   (三)申购与赎回的原则 为基准进行狡计； 赎回；   基金管理东谈主可根据基金运作的践诺情况照章对上述原则进行诊疗。基金管理 东谈主必须在新功令首先实施前依照《信息泄露办法》的关联礼貌在指定媒介上公告。   (四)申购与赎回的门径   投资东谈主必须根据销售机构礼貌的门径，在通达日的具体业务办理时刻内建议 申购或赎回的请求。   投资东谈主在提交申购请求时须按销售机构礼貌的面容备足申购资金，投资东谈主在 提交赎回请求时须持有填塞的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回请求无效。   基金管理东谈主应以来往时刻扫尾前受理申购和赎回请求确今日当作申购或赎回 请求日(T 日)，在平常情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内对该来往的灵验性 进行阐发。T 日提交的灵验请求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台                                      基金合同 或以销售机构礼貌的其他面容查询请求的阐发情况。基金销售机构对申购请求的 受理并不代表请求一定告捷，而仅代表销售机构如实接收到请求。申购的阐发以注 册登记机构或基金管理东谈主的阐发结果为准。   申购领受全额缴款面容，若申购资金在礼貌时刻内未全额到账则申购不告捷。 若申购不告捷或无效，基金管理东谈主或基金管理东谈主指定的代销机构将投资东谈主已缴付 的申购款项退还给投资东谈主，由此产生的利息等损失由投资东谈主自行承担。   投资东谈主赎回请求告捷后，基金管理东谈主将辅导基金托管东谈主按关联礼貌支付赎回 款项，并通过注册登记机构及干系销售机构在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。 在发生大皆赎回时，款项的支付办法参照本基金合同关联条件处理。   (五)申购和赎回的金额 的最低份额，具体礼貌请参见招募讲明书等干系公告。 礼貌请参见招募讲明书。 见招募讲明书。 金管理东谈主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具 体礼貌请参见招募讲明书或干系公告。 购金额和赎回份额、最低基金份额余额和累计持有基金份额上限的的数目限制。基 金管理东谈主必须在诊疗前依照《信息泄露办法》的关联礼貌在指定媒介上公告。   (六)申购和赎回的价钱、用度偏执用途 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后狡计， 并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适合蔓延狡计或公告。 书。本基金的申购费率由基金管理东谈主决定，并在招募讲明书中列示。申购的灵验份                                     基金合同 额为净申购金额除以当日的基金份额净值，灵验份额单元为份，上述狡计结果均按 四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 金额单元为元。上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。 售、注册登记等各项用度。 基金份额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付注册登记 费和其他必要的手续费。其中，对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5% 的赎回费并全额计入基金财产。 前端申购用度；B 类基金份额在赎回时收取基金后端申购用度；C 类基金份额不收 取申购用度。本基金的申购费率最高不卓绝申购金额的 5%，赎回费率最高不卓绝 赎回金额的 5%。本基金的申购费率、申购份额具体的狡计方法、赎回费率、赎回 金额等具体的狡计方法和收费面容由基金管理东谈主根据基金合同的礼貌笃定，并在 招募讲明书中列示。基金管理东谈主不错在基金合同约定的规模内诊疗费率或收费方 式，并最迟应于新的费率或收费面容实施日前依照《信息泄露办法》的关联礼貌在 指定媒介上公告。 情况制定基金促销计算，针对以特定来往面容(如网上来往、电话来往等)进行基金 来往的投资东谈主如期或不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为时间，按干系监 管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错适合调低基金申购费率和基金赎回 费率。   (七)断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购请求，此时，基 金管理东谈主管理的其他基金向本基金的转入请求可按不异的面容处理： 净值。                                    基金合同 持有东谈主利益时。 基金事迹产生负面影响，从而损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 额的比例达到或者卓绝基金总份额的 50%，或者变相回避 50%辘集度的情形时。 阐发后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购请求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停或断绝申购（除第 4、6、7 项外）， 基金管理东谈主应当根据关联礼貌在指定媒介上刊登干系公告。如果投资东谈主的申购申 请被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况舍弃时，基金管 理东谈主应实时收复申购业务的办理，按礼貌公告。   (八)暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减慢支付赎回 款项，此时，本基金向基金管理东谈主管理的其他基金的转出请求可按不异的面容处理： 净值。 阐发后，基金管理东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生除上述第 5 项情形之一且基金管理东谈主决定断绝或暂停接受基金份额持有 东谈主的赎回请求或者减慢支付赎回款项，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案并 按照礼貌公告，已接受的赎回请求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付， 应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分派给赎回请求东谈主，未支付 部分可宽限支付，并以后续通达日的基金份额净值为依据狡计赎回金额。若通顺两                                    基金合同 个或两个以上通达日发生大皆赎回，宽限支付最长不得卓绝 20 个就业日，并在指 定媒介上公告。投资东谈主在请求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分给以撤 销。在暂停赎回的情况舍弃时，基金管理东谈主应实时收复赎回业务的办理并给以公告。   (九)大皆赎回的情形及处理面容   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总和加上基金 调理中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调理中转入请求份额总 数后的余额)卓绝前一通达日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大皆赎回。   当基金出现大皆赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的金钱组合景色决定 全额赎回或部分宽限赎回。   (1)全额赎回：当基金管理东谈主合计有材干支付基金份额持有东谈主的沿途赎回请求 时，按平常赎回门径引申。   (2)部分宽限赎回：当基金管理东谈主合计支付基金份额持有东谈主的赎回请求有迤逦 或合计因支付基金份额持有东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金金钱净 值酿成较大波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份 额的 10％的前提下，可对其余赎回请求宽限办理。对于当日的赎回请求，应当按 单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能 赎回部分，基金份额持有东谈主在提交赎回请求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔 宽限赎回的，将自动转入下一个通达日陆续赎回，直至沿途赎回请求办理完成为止； 选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被拆除。宽限的赎回请求与下一 通达日赎回请求一并处理，无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础狡计 赎回金额，依此类推，直至沿途赎回请求办理完成为止。如基金份额持有东谈主在提交 赎回请求时未作明确选拔，基金份额持有东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）当本基金出现大皆赎回时，在单个基金份额持有东谈主赎回请求卓绝前一开 放日基金总份额 30%的情形下，基金管理东谈主合计支付该基金份额持有东谈主的沿途赎 回请求有迤逦或者因支付该基金份额持有东谈主的沿途赎回请求而进行的财产变现可 能会对基金金钱净值酿成较大波动时，可对该基金份额持有东谈主的赎回请求卓绝前 一通达日基金总份额 30%的部分进行宽限办理。宽限的赎回请求与下一通达日赎 回请求一并处理，无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，                                        基金合同 依此类推，直到沿途赎回为止。而对该单个基金份额持有东谈主赎回比例在前一通达日 基金总份额 30%以内（含 30%）的赎回请求与其他投资者的赎回请求一并按上述 （1）、（2）面容处理。    (4)暂停赎回：通顺 2 日以上(含本数)发生大皆赎回，如基金管理东谈主合计有 必要，可暂停接受基金的赎回请求；还是接受的赎回请求不错减慢支付赎回款项， 但不得卓绝 20 个就业日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金管理东谈主应当依照《信息泄露办法》的 关联礼貌编制临时申诉书，并登载在指定媒介上，同期通过邮寄、传真或者招募说 明书礼貌的其他面容在 3 个来往日文告基金份额持有东谈主，讲明关联处理方法。   (十)暂停申购或赎回的公告和重新通达申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 登基金重新通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的基金份额净值。 通达申购或赎回时，基金管理东谈主应依照《信息泄露办法》的关联礼貌在指定媒介上 刊登基金重新通达申购或赎回公告，并公告最近 1 个通达日的基金份额净值。 停公告 1 次。暂停扫尾，基金重新通达申购或赎回时，基金管理东谈主应依照《信息披 露办法》的关联礼貌在指定媒介上通顺刊登基金重新通达申购或赎回公告，并公告 最近 1 个通达日的基金份额净值。   (十一)基金调理   基金管理东谈主不错根据干系法律法例以及本基金合同的礼貌决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的、且由统一注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的调理 业务，基金调理不错收取一定的调理费，干系功令由基金管理东谈主届时根据干系法律 法例及本基金合同的礼貌制定并公告，并提前见知基金托管东谈主与干系机构。   (十二)基金的非来往过户   非来往过户是指不领受申购、赎回等基金来往面容，将一定数目的基金份额按 照一定例则从某一投资东谈主基金账户升沉到另一投资东谈主基金账户的步履，但干系法                                    基金合同 律法例或者有权机关另有要求的除外。基金注册登记机构受理秉承、捐赠和司法强 制引申而产生的非来往过户以及注册登记机构认同、安妥法律法例的其它非来往 过户。      秉承是指基金份额持有东谈主物化，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐 赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团 体；司法强制引申是指司法机构依据奏凯司法布告将基金份额持有东谈主理有的基金 份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织或者以其他面容刑事职责。办理非来往过 户必须提供基金注册登记机构要求提供的干系府上，对于安妥条件的非来往过户 请求按基金注册登记机构的礼貌办理，并按基金注册登记机构礼貌的圭臬收费。      基金注册登记机构受理上述情况下的非来往过户，其他销售机构不得办理该 项业务。      (十三)基金的转托管      基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照礼貌的圭臬收取转托管费。      (十四)如期定额投资计算      基金管理东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资计算，具体功令由基金管理东谈主在 届时发布公告或更新的招募讲明书中笃定。投资东谈主在办理如期定额投资计算时可 自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东谈主在干系公告或更新 的招募讲明书中所礼貌的如期定额投资计算最低申购金额。      (十五)基金的冻结息争冻      基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻， 以及注册登记机构认同、安妥法律法例的其他情况下的冻结与解冻。      (十六)实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回      本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲明书或干系公 告。                 七、基金合同当事东谈主及权利义务      (一)基金管理东谈主                                     基金合同   称呼：国投瑞银基金管理有限公司   住所：上海市虹口区杨树浦路 168 号 20 层   法定代表东谈主：傅强   成马上间：2002 年 6 月 13 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会，证监基金字【2002】25 号   组织模式：有限职责公司   注册本钱：壹亿元东谈主民币   存续时间：延续计算   (二)基金托管东谈主   称呼：中国耕种银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东谈主：张金良   成马上间：2004 年 9 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   计算规模：领受公众入款；披发短期、中期、永远贷款；办理国表里结算；办 理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供督察箱服务；经中国银行 业监督管理机构等监管部门批准的其他业务   组织模式：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时间：延续计算   (三)基金份额持有东谈主   投资东谈主自依基金合同、招募讲明书取得基金份额即成为基金份额持有东谈主和基 金合同当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额，其持有基金份额的步履自己即 标明其对基金合同的齐全承认和接受。基金份额持有东谈主当作基金合同当事东谈主并不 以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   (四)基金管理东谈主的权利                                        基金合同      根据《基金法》偏执他关联法律法例，基金管理东谈主的权利为： 用基金财产； 入； 换、非来往过户、转托管等业务的功令，在法律法例和本基金合同礼貌的规模内决 定和诊疗基金的（除调高托管费率和管理费率、销售服务费率之外）干系费率结构 和收费面容； 金合同或关联法律法例礼貌的步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失 的情形，应实时呈报中国证监会，并选择必要措施保护基金财产及干系当事东谈主的利 益； 登记机构的代理步履进行必要的监督和检查； 其步履进行必要的监督和检查；      (五)基金管理东谈主的义务      根据《基金法》偏执他关联法律法例，基金管理东谈主的义务为： 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；                                    基金合同 面容管理和运作基金财产； 管理的基金财产和管理东谈主的财产彼此稳固，对所管理的不同基金差异管理，差异记 账，进行证券投资； 谋取利益，不得委用第三东谈主运作基金财产； 合基金合同等法律文献的礼貌； 基金合同偏执他关联礼貌另有礼貌外，在基金信息公开泄露前应予藏匿，不得向他 东谈主泄露； 收益； 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 法律步履； 和分派； 当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；                                  基金合同 向基金托管东谈主追偿； 知基金托管东谈主； 使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直采纳理；   (六)基金托管东谈主的权利   根据《基金法》偏执他关联法律法例，基金托管东谈主的权利为： 收入； 合同或关联法律法例礼貌的步履，并对基金金钱、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失 的情形，应实时呈报中国证监会，并选择必要措施保护基金及干系当事东谈主的利益；   (七)基金托管东谈主的义务   根据《基金法》偏执他关联法律法例，基金托管东谈主的义务为： 悉基金托管业务的专职东谈主员，谨慎基金财产托作事宜；                                   基金合同 谋取利益，不得委用第三东谈主托管基金财产； 在基金信息公开泄露前应予藏匿，不得向他东谈主泄露； 枢纽方面的运作是否严格按照基金合同的礼貌进行；如果基金管理东谈主有未引申基 金合同礼貌的步履，还应当讲明基金托管东谈主是否选择了适合的措施； 事宜； 回款项； 照章召集基金份额持有东谈主大会； 退任而免除； 追偿； 行业监督管理机构，并文告基金管理东谈主；                                    基金合同   (八)基金份额持有东谈主的权利   根据《基金法》偏执他关联法律法例，基金份额持有东谈主的权利为： 事项阁下表决权； 拿告状讼；   除法律法例另有礼貌或基金合同另有约定外，本基金统一类别的每份基金份 额具有同等的正当权益。   (九)基金份额持有东谈主的义务   根据《基金法》偏执他关联法律法例，基金份额持有东谈主的义务为： 基金托管东谈主、代销机构、其他基金份额持有东谈主处获取的不当得利；   (十)本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金财产账 户称呼而有所调动。                                        基金合同                八、基金份额持有东谈主大会   (一)基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成。除法律法例另有礼貌或基 金合同另有约定外，基金份额持有东谈主理有的每一基金份额具有同等的投票权。   (二)召开事由 份额 10%以上(含 10%，下同)的基金份额持有东谈主(以基金管理东谈主收到提议当日的基 金份额狡计，下同)提议时，应当召开基金份额持有东谈主大会：   (1)隔绝基金合同（但发生下列第 2 项礼貌的基金合同隔绝的情形除外）；   (2)调理基金运作面容；   (3)变更基金类别；   (4)变更基金投资办法、投资规模或投资策略；   (5)变更基金份额持有东谈主大会门径；   (6)更换基金管理东谈主、基金托管东谈主；   (7)提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的答谢圭臬，但法律法例要求提高该等答谢 圭臬的除外；   (8)本基金与其他基金的合并；   (9)对基金合同当事东谈主权利、义务产生要紧影响的其他事项；   (10)法律法例、基金合同或中国证监会礼貌的其他情形。 份额持有东谈主大会：   （1）通顺 60 个就业日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主的；   （2）通顺 60 个就业日出现基金金钱净值低于 3000 万元的；   （3）通顺 60 个就业日出现前十大基金份额持有东谈主理有基金份额总额卓绝基 金总份额的 90%的； 不需召开基金份额持有东谈主大会：   (1)调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的用度；   (2)在法律法例和本基金合同礼貌的规模内变更基金的申购费率或收费面容、                                      基金合同 调低赎回费率；      (3)因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；      (4)对基金合同的修改不波及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；      (5)基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响；      (6)按照法律法例或本基金合同礼貌不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情 形。      (三)召集东谈主和召集面容 召集，会议时刻、方位、面容和权益登记日由基金管理东谈主选拔笃定。基金管理东谈主未 按礼貌召集或者不可召集时，由基金托管东谈主召集。 出版面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面见知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内 召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当自行召集并 笃定会议时刻、方位、面容和权益登记日。 有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托 管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管 理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主仍合计有必要召开的， 应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内 决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托 管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，代表基金份额 10%以上的基金 份额持有东谈主有权自行召集基金份额持有东谈主大会，但应当至少提前 30 日向中国证监 会备案。 管东谈主应当配合，不得拦阻、喧阗。      (四)召开基金份额持有东谈主大会的文告时刻、文告内容、文告面容                                     基金合同 方位、面容和权益登记日。召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主必须于会议召开日前   (1)会议召开的时刻、方位和出席面容；   (2)会议拟审议的主要事项；   (3)会议模式；   (4)议事门径；   (5)有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主权益登记日；   (6)代理投票的授权委用书的内容要求(包括但不限于代理东谈主身份、代理权限 和代理灵验期限等)、投递时刻和方位；   (7)表决面容；   (8)会务常设商酌东谈主姓名、电话；   (9)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   (10)召集东谈主需要文告的其他事项。 决面容，并在会议文告中讲明本次基金份额持有东谈主大会所选择的具体通信面容、委 托的公证机关偏执商酌面容和商酌东谈主、书面表决主张寄交的截止时刻和收取面容。 表决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主 到指定方位对书面表决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另 行书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定方位对书面表决主张的计票进行监督。 基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决主张的计票进行监督的，不影响 计票和表决结果。   (五)基金份额持有东谈主出席会议的面容   (1)基金份额持有东谈主大会的召开面容包括现场开会和通信面容开会。   (2)现场开会由基金份额持有东谈主本东谈主出席或通过授权委用书委用其代理东谈主出 席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席，如基金管理东谈主或基 金托管东谈主拒不派代表出席的，不影响表决效力。   (3)通信面容开会指按照本基金合同的干系礼貌以通信的书面面容进行表决。                                       基金合同      (4)会议的召开面容由召集东谈主笃定。      (1)现场开会面容      在同期安妥以下条件时，现场会议方可举行： 基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%，下同)； 委用东谈主理有基金份额的凭证及授权委用代理手续完备，到会者出具的干系文献符 合关联法律法例和基金合同及会议文告的礼貌，况兼持有基金份额的凭证与基金 注册登记机构提供的注册登记府上相符。      (2)通信开会面容      在同期安妥以下条件时，通信会议方可举行： 请示性公告； “监督东谈主”)到指定方位对书面表决主张的计票进行监督； 基金份额持有东谈主的书面表决主张，如基金管理东谈主或基金托管东谈主经文告拒不到场监 督的，不影响表决效力； 代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上； 东谈主，提交的持有基金份额的凭证、授权委用书等文献安妥法律法例、基金合同和会 议文告的礼貌，并与注册登记机构记载相符。      (六)议事内容与门径      (1)议事内容为本基金合同礼貌的召开基金份额持有东谈主大会事由所波及的内 容。      (2)基金管理东谈主、基金托管东谈主在权益登记日单独或合并持有本基金总份额 10% 以上的基金份额持有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议文告前就召开事由向大会召集                                      基金合同 东谈主提交需由基金份额持有东谈主大会审议表决的提案。      (3)对于基金份额持有东谈主提交的提案，大会召集东谈主应当按照以下原则对提案进 行审核：      关联性。大会召集东谈主对于基金份额持有东谈主提案波及事项与基金有径直关系，并 且不超出法律法例和基金合同礼貌的基金份额持有东谈主大会权利规模的，应提交大 会审议；对于不安妥上述要求的，不提交基金份额持有东谈主大会审议。如果召集东谈主决 定不将基金份额持有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东谈主大会上进 行解释和讲明。      门径性。大会召集东谈主不错对基金份额持有东谈主的提案波及的门径性问题作念出决 定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更 的，大会主理东谈主不错就门径性问题提请基金份额持有东谈主大会作念出决定，并按照基金 份额持有东谈主大会决定的门径进行审议。      (4)单独或合并持有权益登记日基金总份额 10％以上的基金份额持有东谈主提交 基金份额持有东谈主大会审议表决的提案，基金管理东谈主或基金托管东谈主提交基金份额持 有东谈主大会审议表决的提案，未获基金份额持有东谈主大会审议通过，就统一提案再次提 请基金份额持有东谈主大会审议，其时刻间隔不少于 6 个月。法律法例另有礼貌的除 外。      (5)基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的文告后，如果需要对原有提 案进行修改，应当在基金份额持有东谈主大会召开前 30 日实时公告。不然，会议的召 开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。      (1)现场开会      在现场开会的面容下，当先由大会主理东谈主按照礼貌门径晓示会议议事门径及 清雅事项，笃定和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经磋商后进行表决， 经正当执业的讼师见证后形成大会决议。      大会由召集东谈主授权代表主理。基金管理东谈主为召集东谈主的，其授权代表未能主理大 会的情况下，由基金托管东谈主授权代表主理；如果基金管理东谈主和基金托管东谈主授权代表 均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主以所代表的基金份额      召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名(或单                                   基金合同 位称呼)、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数目、委用东谈主姓名(或单元 称呼)等事项。   (2)通信面容开会   在通信表决开会的面容下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表 决截止日历后第 2 个就业日在公证机关及监督东谈主的监督下由召集东谈主统计沿途灵验 表决并形成决议。如监督东谈主经文告但断绝到场监督，则在公证机关监督下形成的决 议灵验。   (七)决议形成的条件、表决面容、门径   (1)一般决议   一般决议须经出席会议的基金份额持有东谈主(或其代理东谈主)所持表决权的 50%以 上通过方为灵验，除下列(2)所礼貌的须以十分决议通过事项除外的其他事项均以 一般决议的面容通过；   (2)十分决议   十分决议须经出席会议的基金份额持有东谈主(或其代理东谈主)所持表决权的三分之 二以上(含三分之二)通过方为灵验；波及更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、调理 基金运作面容、隔绝基金合同必须以十分决议通过方为灵验。 给以公告。 安妥法律法例和会议文告礼貌的书面表决主张即视为灵验的表决，表决主张暗昧 不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面主张的基金份额持有东谈主所 代表的基金份额总和。 审议、逐项表决。   (八)计票                                     基金合同   (1)如基金份额持有东谈主大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，则基金份额持有 东谈主大会的主理东谈主应当在会议首先后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中 推举两名基金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主； 如大会由基金份额持有东谈主自行召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议开 始后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份额持有东谈主代表 与基金管理东谈主、基金托管东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；但如果基金管理东谈主 和基金托管东谈主的授权代表未出席，则大会主理东谈主可自行选举三名基金份额持有东谈主 代表担任监票东谈主。   (2)监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货，由大会主理东谈主就地公 布计票结果。   (3)如大会主理东谈主对于提交的表决结果有异议，不错对投票数进行重新盘货； 如大会主理东谈主未进行重新盘货，而出席大会的基金份额持有东谈主或代理东谈主对大会主 持东谈主晓示的表决结果有异议，其有权在晓示表决结果后立即要求重新盘货，大会主 持东谈主应当立即重新盘货并公布重新盘货结果。重新盘货仅限一次。   在通信面容开会的情况下，计票面容为：由大会召集东谈主授权的两名监票东谈主在监 督东谈主派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证；如 监督东谈主经文告但断绝到场监督，则大会召集东谈主可自行授权 3 名监票东谈主进行计票， 并由公证机关对其计票过程给以公证。   (九)基金份额持有东谈主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时刻、面容 起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有东谈主大会决定的事项自中国证 监会照章核准或者出具无异议主张之日起奏凯。对于本章第(二)条所礼貌的第 (1)-(8)项召开事由的基金份额持有东谈主大会决议经中国证监会核准奏凯后方可执 行，对于本章第(二)条所礼貌的第(9)、(10)项召开事由的基金份额持有东谈主大会决 议经中国证监会核准或出具无异议主张后方可引申。 托管东谈主均有治理力。基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当引申奏凯的基 金份额持有东谈主大会决议。                                    基金合同 在指定媒介公告。如果领受通信面容进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时， 必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   (十)实施侧袋机制时间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主差异持有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例，但若干系 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例： 金份额 10%以上（含 10%）； 日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会 召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东谈主大 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主 参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应差异由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，统一类别账户内的 每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表 决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额持有东谈主大会的干系礼貌以本节特殊约定内                                    基金合同 容为准，本节莫得礼貌的适用上文干系约定。   (十一)法律法例或监管部门对基金份额持有东谈主大会另有礼貌的，从其礼貌。           九、基金管理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和门径   (一)基金管理东谈主的更换   有下列情形之一的，基金管理东谈主职责隔绝：   (1)基金管理东谈主被照章取消基金管理阅历；   (2)基金管理东谈主照章完结、被照章拆除或者被照章宣告停业；   (3)基金管理东谈主被基金份额持有东谈主大会解任；   (4)法律法例和基金合同礼貌的其他情形。   更换基金管理东谈主必须依照如下门径进行：   (1)提名：新任基金管理东谈主由基金托管东谈主或者单独或所有这个词持有基金总份额 10% 以上的基金份额持有东谈主提名；   (2)决议：基金份额持有东谈主大会在原基金管理东谈主职责隔绝后 6 个月内对被提名 的新任基金管理东谈主形成决议，新任基金管理东谈主应当安妥法律法例及中国证监会规 定的阅历条件；   (3)核准：新任基金管理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金管理东谈主；更 换基金管理东谈主的基金份额持有东谈主大会决议应经中国证监会核准奏凯后方可引申；   (4)吩咐：原基金管理东谈主职责隔绝的，应当妥善督察基金管理业务府上，实时 办理基金管理业务的移交手续，新任基金管理东谈主或临时基金管理东谈主应当实时接收， 并与基金托管东谈主查对基金金钱总值；   (5)审计：原基金管理东谈主职责隔绝的，应当按照法律法例礼貌聘用司帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计费 用在基金财产中列支；   (6)公告：基金管理东谈主更换后，由基金托管东谈主在新任基金管理东谈主获取中国证监 会核准后依照《信息泄露办法》的关联礼貌在指定媒介公告；                                    基金合同   (7)基金称呼变更：基金管理东谈主更换后，如果原任或新任基金管理东谈主要求，应 按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金管理东谈主关联的称呼字样。   (二)基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责隔绝：   (1)基金托管东谈主被照章取消基金托管阅历；   (2)基金托管东谈主照章完结、被照章拆除或者被照章晓示停业；   (3)基金托管东谈主被基金份额持有东谈主大会解任；   (4)法律法例和基金合同礼貌的其他情形。   (1)提名：新任基金托管东谈主由基金管理东谈主或者单独或所有这个词持有基金总份额 10% 以上的基金份额持有东谈主提名；   (2)决议：基金份额持有东谈主大会在原基金托管东谈主职责隔绝后 6 个月内对被提名 的新任基金托管东谈主形成决议，新任基金托管东谈主应当安妥法律法例及中国证监会规 定的阅历条件；   (3)核准：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主，更 换基金托管东谈主的基金份额持有东谈主大会决议应经中国证监会核准奏凯后方可引申；   (4)吩咐：原基金托管东谈主职责隔绝的，应当妥善督察基金财产和基金托管业务 府上，实时办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主 应当实时接收，并与基金管理东谈主查对基金金钱总值；   (5)审计：原基金托管东谈主职责隔绝的，应当按照法律法例礼貌聘用司帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计费 用从基金财产中列支；   (6)公告：基金托管东谈主更换后，由基金管理东谈主在新任基金托管东谈主获取中国证监 会核准后依照《信息泄露办法》的关联礼貌在指定媒介公告。   (三)基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换 额 10%以上的基金份额持有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管东谈主； 同期更换基金管理东谈主和基金托管东谈主形成决议。基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换分                                  基金合同 别按上述门径进行； 东谈主的基金份额持有东谈主大会决议获取中国证监会核准后依照《信息泄露办法》的关联 礼貌在指定媒介上联合公告。   (四)新基金管理东谈主接收基金管理业务或新基金托管东谈主接收基金财产和基金托 管业务前，原基金管理东谈主或原基金托管东谈主应陆续履行干系职责，并保证不作念出对基 金份额持有东谈主的利益酿成损伤的步履。                 十、基金的托管   基金财产由基金托管东谈主督察。基金管理东谈主应与基金托管东谈主按照《基金法》、基 金合同及关联礼貌缔结《国投瑞银优化增强债券型证券投资基金托管公约》。缔结 托管公约的目的是明确基金托管东谈主与基金管理东谈主之间在基金份额持有东谈主名册登记、 基金财产的督察、基金财产的管理和运作及彼此监督等干系事宜中的权利义务及 职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。                十一、基金份额的登记   (一)本基金的注册登记业务指基金登记、存管、清理和结算业务，具体内容包 括投资东谈主基金账户建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的阐发、清理和 结算、披发红利、建立并督察基金份额持有东谈主名册等。   (二)本基金的注册登记业务由基金管理东谈主或基金管理东谈主委用的其他安妥条件 的机构谨慎办理。基金管理东谈主委用其他机构办理本基金注册登记业务的，应与代理 东谈主签订委用代理公约，以明确基金管理东谈主和代理机构在注册登记业务中的权利义 务，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   (三)注册登记机构享有如下权利：                                        基金合同      (四)注册登记机构承担如下义务： 金份额持有东谈主或基金带来的损失，须承担相应的补偿职责，但司法强制检查情形除 外； 务，并提供其他必要服务；                   十二、基金的投资      (一)投资办法      在追求基金金钱肃肃升值、灵验戒指风险和保持资金流动性的基础上，通过积 极主动的投资管理，奋发获取高于事迹相比基准的投资收益。      (二)投资规模      本基金的投资对象是具有精粹流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 债券、股票（含存托凭证）、权证及法律、法例或中国证监会允许基金投资的其他 金融器具。      本基金主要投资于国债、金融债、央行单据、企业债、公司债、次级债、可转 换债券（含分离来往可转债）、短期融资券、金钱因循证券、债券回购、银行入款 等固定收益证券品种。本基金既不错参与一级阛阓新股（含存托凭证）申购或增发 新股（含存托凭证），也不错在二级阛阓买入股票（含存托凭证）、权证等权益类资 产。本基金对债券类金钱的投资比例不低于基金金钱的 80%；股票、权证等权益类                                               基金合同 金钱的比例不卓绝基金金钱的 20%，其中权证投资的比例不卓绝基金金钱净值的 3%； 持有现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中，上述 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合 门径后，不错将其纳入投资规模。投资比例将服气法律法例或监管机构的礼貌。   （三）投资理念   以价值分析为基础，宏不雅与微不雅、定性与定量相谀媚，进行主动式管理，奋发 灵验戒指风险并终了基金金钱的永远升值。   (四)投资策略   本基金选择稳健天真的投资策略，通过固定收益类金融器具的主动管理，奋发 镌汰基金净值波动风险，并根据对股票阛阓的趋势研判及新股申购收益率揣度，适 度参与一级阛阓新股和增发新股的申购以及二级阛阓的股票投资，奋发提高基金 总体收益率。   本基金模仿 UBS Global AM 固定收益组合的管理方法，选择“从上至下”的债 券分析方法，小心挖掘债券收益率弧线期限结构与信用利差的变动趋势中隐含的 投资契机，笃定债券模拟组合，并管理组合风险。                    图 1、债券组合构建过程             基本价值评估  ◇ 阛阓收益率与平衡收益率弧线相比                 经济环境和阛阓风  ◇ 狡计源于债券类别和剩余期限配置的预期逾额收益            险评估  ◇ 根据逾额收益对债券类别和剩余期限配置进行投资评级             债券金钱     ◇   久期策略                      ◇   收益率弧线策略             配置策略     ◇   类别选拔策略                      ◇   个券选拔策略                      债券模拟组合                                                        基金合同    (1)基本价值评估    债 券 基 本 价 值 评 估 的 主要 依 据 是 均 衡 收益率 曲 线 （ Equilibrium Yield Curves）。    平衡收益率弧线是指，当系数干系的风险皆得到补偿时，收益率弧线的合理位 置。风险补偿包括四个方面：资金的时刻价值（补偿）、通货蔓延补偿、期限补偿、 利差补偿（流动性及信用风险补偿）。通过对这四个部分风险补偿的计量分析，得 到平衡收益率弧线偏执预期变化。阛阓收益率弧线与平衡收益率弧线的相反是估 算各式剩余期限的个券及组合预期陈诉的基础。                       图 2、平衡收益率弧线图    基于平衡收益率弧线，狡计不同金钱类别、不同剩余期限债券品种的预期逾额 陈诉，并对预期逾额陈诉进行排序，得到投资评级。在此基础上，卖出里面收益率 低于平衡收益率的债券，买入里面收益率高于平衡收益率的债券。    (2)债券投资策略    债券投资策略主要包括：久期策略、收益率弧线策略、类别选拔策略和个券选 择策略。在不同的时期，领受以善策略对组合收益和风险的孝敬不尽疏浚，基金管 理东谈主根据债券组合允许的风险程度和阛阓景色运用干系策略。    久期策略是指，根据基本价值评估、经济环境和阛阓风险评估，基于阛阓利率 走势预判以及基金债券投资对风险收益的特定要求，笃定债券组合的久期配置。由                                      基金合同 于债券久期反应归还券价钱对阛阓利率变化的敏锐度，一般情况下，如果揣度利率 将上升，基金管理东谈主可适合镌汰组合的办法久期；如果揣度利率将下落，则可适合 延长组合的办法久期。   收益率弧线策略是指，当先评估平衡收益率水平，以及平衡收益率弧线合理形 态。然后通过阛阓收益率弧线与平衡收益率弧线的对比，评估不同剩余期限下的价 值偏离程度。在满足既定的组合久期要求下，通过分析揣度收益率弧线可能发生的 形变，在期限结构配置上当令选择枪弹型、哑铃型或者道路型等策略，优化组合的 期限结构，以获取收益率弧线变动带来的收益。   类别选拔策略是指在国债、金融债、央行单据和企业债等债券类别间的配置。 债券类别间估值相比基于类别债券阛阓基自己分的数目化分析（包括利差波动、信 用升沉概率、流动性等数目分析），在革职价钱/内在价值原则下，根据类别金钱间 的利差合感性进行债券类别选拔。在类别选拔上，本基金小心挖掘信用品种中信用 利差隐含的投资契机，包括高品性信用居品的信用风险利差溢价和信用利差波动 带来的互换套利，等等。   个券选拔策略是指，通过从下到上的债券分析过程，辩认出价值被阛阓误估的 债券，择机投资低估债券，抛出高估债券。个券分析建立在价钱/内在价值分析基 础上，并将讨论信用风险、流动性和个券的非凡身分等。   (3)可调理债券的投资管理   可调理债券兼具权益类证券与固定收益类证券的本性，具有造反下行风险、分 享股票价钱高潮收益的特质。本基金将选拔公司基本面优良的可调理债券进行投 资，并领受期权订价模子等数目化估值器具进行订价。本基金持有的可调理债券可 以调理为股票。   (4)金钱因循证券的投资管理   金钱因循证券的订价受阛阓利率、刊行条件、标的金钱的组成及质地、提前偿 还率等多种身分影响。本基金将在基本面分析和债券阛阓宏不雅分析的基础上，以数 量化模子笃定其内在价值。   (5)组合构建及诊疗   由基金管理东谈主投资主管和债券组谨慎东谈主组成债券策略组。该小组将模仿 UBS Global AM 债券研究方法，谀媚各成员债券投资管理陶冶，评估债券价钱与内在价 值偏离幅度是否可靠，据此构建债券模拟组合。                                                基金合同      债券策略组如期开会磋商债券策略组合，买入低估债券，卖出高估债券。同期 从风险管理的角度，评估组合诊疗对组合久期、类别权重等的影响。      跟着债券阛阓的发展与金融立异的潜入，以及日后干系法律法例允许本基金 可投资的固定收益类金融器具出当前，本基金将基于审慎的原则，对这些新品种予 以评估，在满足本基金投资办法的前提下当令诊疗基金投资品种的规模和投资比 例。      (1)一级阛阓新股申购策略      本基金将在评估新股申购收益与风险景色的基础上参与新股申购。在进行新 股申购时，基金管理东谈主将谀媚金融工程数目化模子，使用 GEVS 模子等方法评估股 票的内在价值，充分模仿相助券商等外部资源的研究效果，对于拟刊行上市的新股 （或增发新股）等权益类金钱价值进行潜入发掘，评估申购收益率，并通过对申购 资金的积极管理，制定相应的申购和择时卖出策略以获取较好投资收益。      考量公司基本面      本基金评估公司基本面的主要策划包括价值评估、成长性评估、现款流揣度和 行业环境评估等。分析师从定性和定量两个方面考量行业竞争趋势、公司的竞争地 位、短期和永远内公司现款流增长的主要驱上路分，业务发展的要道点以及公司治 理结构景色。      评估股票价值      本基金模仿 GEVS，以合适方法评估股票投资价值。GEVS 是 UBS Global AM 在 全球使用了 20 多年的权益估值模子。模子分阶段考量现款流量增长率，得到各阶 段现款流的现值总和，即股票的内在价值。阛阓价钱与内在价值的差幅是本基金买 入或沽出股票的主要参考依据。本基金在模仿 GEVS 方法时，将会讨论中国股票市 场特质和某些行业或公司的具体情况。      在实践中，现款流量贴现模子可能有应用效果不睬想的情形。根据践诺情况和 基金管理东谈主对 IPO 公司的了解潜入程度，本基金还将选用其它合适的估值方法， 如 P/E、P/B、EV/EBITA 等方法。      投资管理策略      本基金谀媚刊行阛阓资金景色和近期新股上市首日阐发，揣度股票上市后的 阛阓价钱，分析和相比申购收益率和中签率，从而决定是否参与新股申购和参与金                                              基金合同 额。      一般情况下，本基金对获配新股将在可流通之首日起即择机卖出，以戒指基金 净值的波动。若可流通初期价钱低于合理估值，则会恭候至价钱上升至合理价位时 卖出。      (2)二级阛阓股票投资策略      基金管理东谈主将把抓股票阛阓出现的趋势性或结构性投资契机，在本基金合同 约定规模内径直投资二级股票阛阓，努力获取逾额收益。在股票投资方面，基金管 理东谈主将革职稳健和天真兼顾的投资想路。      基金管理东谈主在剔除了流动性差或公司计算存在要紧问题且近期无惩办有策划的 上市公司股票后，形成股票初选库。在稳健投资方面，基金管理东谈主以现款流充沛、 行业竞争上风赫然、具有精粹现款分成记载或分成后劲的优质公司当作主要投资 办法。其中主要研究策划包括股息收益率、历史分成频率和数目等。在天真投资方 面，则以主题投资为干线，清雅投资在中国经济增长程度和股票阛阓发展中均有代 表性的投资主题所掩盖的优质上市公司股票。投资主题的挖掘主若是通过潜入研 究中国经济、社会发展过程中的结构性变化和趋势性法例，灵验分析影响经济发展 和企业盈利的要道性、群体性和趋势性身分，谀媚股票阛阓板块运行特征和动态估 值水平而得来的。      对于系数股票的选拔，基金管理东谈主会模仿 UBS Global AM 在全球使用了 20 多 年的权益估值模子 GEVS 等估值方法来合理计算股票投资价值，并从定量和定性两 方面全面考量公司基本面，包括价值评估、成长性评估、现款流揣度和行业环境评 估等。      在形成可引申组合之前，组合需经风险考量和风险诊疗。基金管理东谈主模仿 GRS 等风险管理系统手艺，对模拟组合（事前）和践诺投资组合（过后）进行风险评估、 绩效与归因分析，从而笃定可引申组合以及组合诊疗策略。      (3)存托凭证投资策略      本基金将根据本基金的投资办法和股票投资策略，基于对基础证券投资价值 的潜入研究判断，进行存托凭证的投资。      (五)事迹相比基准      中债总指数收益率×90%＋沪深 300 指数收益率×10%      中债总指数是由中央国债登记结算有限职责公司编制的中国债券指数。该指                                      基金合同 数同期掩盖了上海证券来往所、银行间以及银行柜台债券阛阓上的主要固定收益 类证券，具有平庸的阛阓代表性，概况反应债券阛阓总体走势，适相助为本基金的 债券投资事迹相比基准。   沪深 300 指数是由中证指数公司拓荒的中国 A 股阛阓统一指数， 它的样本选 自沪深两个证券阛阓， 掩盖了大部分流通市值，其成份股票为中国 A 股阛阓中代 表性强、流动性高的主流投资股票， 概况反应 A 股阛阓总体发展趋势，具有泰斗 性，适相助为本基金股票投资事迹相比基准。   本事迹相比基准安妥本基金的投阅历调，并反应本基金的风险收益特征。   如果今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓浩荡接受的事迹比 较基准推出，或者是阛阓上出现愈加安妥用于本基金的事迹基准的指数时，基金管 理东谈主不错在与基金托管东谈主协商一致、报中国证监会备案后变更事迹相比基准并及 时公告。   (六)风险收益特征  本基金为债券型基金，属证券投资基金中的较低风险品种，风险与预期收益高 于货币阛阓基金，低于搀和型基金和股票型基金。   (七)投资限制   本基金在投资策略上兼顾投资原则以及通达式基金的固有特质，通过漫步投 资镌汰基金财产的非系统性风险，保持基金组合精粹的流动性。基金的投资组合将 革职以下限制：   (1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不卓绝基金金钱净值的 10％；   (2)本基金持有的沿途权证，其市值不得卓绝基金金钱净值的 3％；   (3)本基金管理东谈主管理的沿途基金持有一家公司刊行的证券，不卓绝该证券的 期通达基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得卓绝该上市公司可流通股 票的 15%；本基金管理东谈主管理的沿途投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票， 不得卓绝该上市公司可流通股票的 30%；   (4)本基金管理东谈主管理的沿途基金持有的统一权证，不得卓绝该权证的 10％；   (5)本基金插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得卓绝基金 金钱净值的 40％；在宇宙银行间同行阛阓中的债券回购最永远限为 1 年，债券回                                        基金合同 购到期后不缓期；   (6) 本基金债券类金钱的投资比例为不低于基金金钱的 80%，对股票等权益类 金钱的投资比例不卓绝基金金钱的 20%；   （7）本基金持有现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的   (8)本基金投资于统一原始权益东谈主的种种金钱因循证券的比例，不得卓绝基金 金钱净值的 10％；   (9)本基金持有的沿途金钱因循证券，其市值不得卓绝基金金钱净值的 20％；   (10)本基金持有的统一(指统一信用级别)金钱因循证券的比例，不得卓绝该 金钱因循证券规模的 10％；   (11)本基金管理东谈主管理的沿途基金投资于统一原始权益东谈主的种种金钱因循证 券，不得卓绝其种种金钱因循证券所有这个词规模的 10％；   (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱因循证券。基 金持有金钱因循证券时间，如果其信用品级下落、不再安妥投资圭臬，应在评级报 揭发布之日起 3 个月内给以沿途卖出；   (13)基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   (14)本基金在职何来往日买入权证的总金额，不得卓绝上一来往日基金金钱 净值的 0.5％；   （15）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值所有这个词不得卓绝基金金钱净值 的 15%；   因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的身分 致使基金不安妥前款所礼貌比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资规模 保持一致；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票引申，与境内 上市来往的股票合并狡计；   （18）法律、法例、基金合同及中国证监会礼貌的其他比例限制。                                      基金合同   如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 礼貌为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金履行适 当门径后投资不再受干系限制。   除上述第（7）、（12）、（15）、（16）项外，因证券阛阓波动、上市公司合并、 基金规模变动、股权分置更动中支付对价等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资 比例不安妥上述礼貌投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来往日内进行诊疗。   基金管理东谈主应当自基金合同奏凯之日起 3 个月内使基金的投资组合比例安妥 基金合同的关联约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同奏凯 之日来源先。   为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   (1)承销证券；   (2)向他东谈主贷款或者提供担保；   (3)从事承担无穷职责的投资；   (4)买卖其他基金份额，然则国务院另有礼貌的除外；   (5)向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金管理东谈主、基金托管东谈主发 行的股票或者债券；   (6)买卖与其基金管理东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鼓舞或者与其基金管理东谈主、 基金托管东谈主有其他要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   (7)从事内幕来往、主宰证券来往价钱偏执他不正大的证券来往行为；   (8)依照法律法例关联礼貌，由中国证监会礼貌隔绝的其他行为；   (9)法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再 受干系限制。   （八）基金管理东谈主代表基金阁下干系权利的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 取任何不当利益。                                 基金合同   （九）基金的融资、融券   本基金不错按照国度的关联礼貌进行融资、融券。   （十）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定金钱且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋商司帐师事务 所主张后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额 持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹 相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变现 和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募讲明书的礼貌。                 十三、基金的财产   (一)基金金钱总值   基金金钱总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息、基金应收款项以 偏执他金钱的价值总和。   (二)基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的价值。   (三)基金财产的账户   本基金财产以基金口头开立银行入款账户，以基金托管东谈主的口头开立证券交 易清理资金的结算备付金账户，以基金托管东谈主和本基金联名的面容开立基金证券 账户，以本基金的口头开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理 东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产 账户相稳固。   (四)基金财产的刑事职责   基金财产稳固于基金管理东谈主、基金托管东谈主和代销机构的固有财产，并由基金托 管东谈主督察。基金管理东谈主、基金托管东谈主因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得 的财产和收益归入基金财产。基金管理东谈主、基金托管东谈主不错按基金合同的约定收取                                  基金合同 管理费、托管费以偏执他基金合同约定的用度。基金财产的债权不得与基金管理东谈主、 基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得彼此抵销。基 金管理东谈主、基金托管东谈主以其自有金钱承担法律职责，其债权东谈主不得对基金财产阁下 请求冻结、扣押和其他权利。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章完结、被照章拆除或者被照章宣告停业等原因 进行清理的，基金财产不属于其清理睬产。   除依据《基金法》、基金合同偏执他关联礼貌刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。 非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制引申。              十四、基金金钱的估值   (一)估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券来往步地的平常营业日以及国度法律法 规礼貌需要对外皮露基金净值的非营业日。   (二)估值方法   （1）来往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来往所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生重 大变化，以最近来往日的市价（收盘价）估值；如最近来往日后经济环境发生了重 大变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化身分，诊疗最近来往市价， 笃定公允价钱；   （2）来往所上市实行净价来往的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得来往 的，且最近来往日后经济环境未发生要紧变化，按最近来往日的收盘价估值。如最 近来往日后经济环境发生了要紧变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧 变化身分，诊疗最近来往市价，笃定公允价钱；   （3）来往所上市未实行净价来往的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来往的，且最近来往日后经济 环境未发生要紧变化，按最近来往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值。如最近来往日后经济环境发生了要紧变化的，杠杆比例可参考                                       基金合同 雷同投资品种的现行市价及要紧变化身分，诊疗最近来往市价，笃定公允价钱；      （4）来往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值手艺笃定公允价值。 来往所上市的金钱因循证券，领受估值手艺笃定公允价值，在估值手艺难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。      （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌的 统一股票的市价（收盘价）估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；      （2）初次公拓荒行未上市的股票、债券和权证，领受估值手艺笃定公允价值， 在估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。      （3）初次公拓荒行有明确锁如期的股票，统一股票在来往所上市后，按来往 所上市的统一股票的市价（收盘价）估值；非公拓荒行有明确锁如期的股票，按监 管机构或行业协会关联礼貌笃定公允价值。 值手艺笃定公允价值。 管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 国度最新礼貌估值。      如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的礼貌或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商惩办。      根据关联法律法例，基金净值信息狡计和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐 问题，如经干系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一问候见的，按照基金 管理东谈主对基金净值信息的狡计结果对外给以公布。      (三)估值对象      基金所领有的股票（含存托凭证）、权证、债券和银行入款本息、应收款项、                                        基金合同 其它投资等金钱和欠债。   (四)估值门径 的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有礼貌的， 从其礼貌。   每个就业日狡计基金金钱净值及基金份额净值，并按礼貌公告基金份额净值 及基金份额累计净值。 金钱估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由 基金管理东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。   (五)估值无理的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适合、合理的措施确保基金金钱估值的 准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为 基金份额净值无理。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主、基金托管东谈主、或基金注册登记机构、 或代销机构、或投资东谈主自身的缺点酿成差错，导致其他当事东谈主碰到损失的，缺点的 职责东谈主应当对由于该差错碰到损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“差错处 理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述差错的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据狡计 差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因手艺原因引起的差错，若系同行业 现存手艺水平不可意象、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述礼貌引申。   由于不可抗力原因酿成投资东谈主的来往府上灭失或被无理处理或酿成其他差错， 因不可抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿职责，但因该差错取 得不当得利确当事东谈主仍应负有返还不当得利的义务。   (1)差错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，差错职责方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错职责方承担；由于差错职责方未实时 更正已产生的差错，给当事东谈主酿成损失的，由差错职责方对径直损失承担补偿职责；                                    基金合同 若差错职责方还是积极协调，况兼有协助义务确当事东谈主有填塞的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职责。差错职责方搪塞更正的情况向关联当事东谈主进 行阐发，确保差错已得到更正。   (2)差错的职责方对关联当事东谈主的径直损失谨慎，分歧波折损失谨慎，况兼仅 对差错的关联径直当事东谈主谨慎，分歧第三方谨慎。   (3)因差错而获取不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但差错责 任方仍搪塞差错谨慎。如果由于获取不当得利确当事东谈主不返还或不沿途返还不当 得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则差错职责方应补偿受损方的损失， 并在其支付的补偿金额的规模内对获取不当得利确当事东谈主享有要求托付不当得利 的权利；如果获取不当得利确当事东谈主还是将此部分不当得利返还给受损方，则受损 方应当将其还是获取的补偿额加上还是获取的不当得利返还的总和卓绝其践诺损 失的差额部分支付给差错职责方。   (4)差错诊疗领受尽量收复至假定未发生差错的正确情形的面容。   (5)差错职责方断绝进行补偿时，如果因基金管理东谈主缺点酿成基金财产损失机， 基金托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，如果因基金托管东谈主缺点酿成基金 财产损失机，基金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。基金管理东谈主和托管东谈主 之外的第三方酿成基金财产的损失，并断绝进行补偿时，由基金管理东谈主谨慎向差错 方追偿；追偿过程中产生的关联用度，应列入基金用度，从基金金钱中支付。   (6)如果出现差错确当事东谈主未按礼貌对受损方进行补偿，况兼依据法律法例、 基金合同或其他礼貌，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了 补偿职责，则基金管理东谈主有权向出现缺点确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或 补偿由此发生的用度和碰到的径直损失。   (7)按法律法例礼貌的其他原则处理差错。   差错被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的门径如下：   (1)查明差错发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据差错发生的原因笃定差 错的职责方；   (2)根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错酿成的损失进行评估；   (3)根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的职责方进行更正和补偿 损失；                                     基金合同   (4)根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构来往数据的，由基金注 册登记机构进行更正，并就差错的更正向关联当事东谈主进行阐发。   (1)基金份额净值狡计出现无理时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报基金 托管东谈主，并选择合理的措施驻扎损失进一步扩大。   (2)无理偏差达到或卓绝基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金 托管东谈主并报中国证监会备案；无理偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 应当公告。   (3)因基金份额净值狡计无理，给基金或基金份额持有东谈主酿成径直损失的，应 由基金管理东谈主先行赔付，基金管理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   (4)基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自手艺系统建树而产生的净值狡计尾差， 以基金管理东谈主狡计结果为准。   (5)前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   (六)暂停估值的情形 产价值时； 阐发后，应当暂停基金估值； 资东谈主的利益，已决定蔓延估值；   (七)基金净值的阐发   用于基金信息泄露的基金净值信息由基金管理东谈主谨慎狡计，基金托管东谈主谨慎 进行复核。基金管理东谈主应于每个通达日来往扫尾后狡计当日的基金金钱净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核阐发后发送给基金管理东谈主，由基 金管理东谈主对基金份额净值及基金份额累计净值给以公布。   (八)特殊情况的处理 不当作基金金钱估值无理处理。                                       基金合同 国度司帐战略变更、阛阓功令变更等，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然还是选择必要、 适合、合理的措施进行检查，但未能发现无理的，由此酿成的基金金钱估值无理， 基金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿职责。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采 取必要的措施舍弃由此酿成的影响。      (九)实施侧袋机制时间的基金金钱估值      本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披 露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停泄露侧袋账户的份额净值。                    十五、基金的用度与税收      (一)基金用度的种类 用；      (二)上述基金用度由基金管理东谈主在法律礼貌的规模内参照公允的阛阓价钱确 定，法律法例另有礼貌时从其礼貌。      (三)基金用度计提方法、计提圭臬和支付面容      在往往情况下，基金管理费按前一日基金金钱净值的 0.75%年费率计提。狡计 方法如下：                                         基金合同   H＝E×年管理费率÷昔日天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金金钱净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理费 划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中一次性 支付给基金管理东谈主，若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支 付日历顺延至最近可支付日支付。   在往往情况下，基金托管费按前一日基金金钱净值的 0.2%年费率计提。狡计 方法如下：   H＝E×年托管费率÷昔日天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金金钱净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费 划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中一次性 支付给基金托管东谈主，若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支 付日历顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类/B 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年 费率为 0.40%。   本基金销售服务费按前一日 C 类基金金钱净值的 0.40%年费率计提。   狡计方法如下：   H＝E×年销售服务费率÷昔日天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管 理费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中一 次性支付给注册登记机构，由注册登记机构代付给销售机构，若遇法定节沐日、休 息日，支付日历顺延。   基金销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理东谈主的基金行销广                                   基金合同 告费、促销行为费、基金份额持有东谈主服务费等。   基金销售服务费不包括基金召募时间的上述用度。 关法例及相应公约的礼貌，按用度开销金额支付，列入或摊入当期基金用度。   (四)不列入基金用度的神志   基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未齐全履行义务导致的用度开销或基金 财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金 合同奏凯前所发生的信息泄露费、讼师费和司帐师费以偏执他用度不从基金财产 中支付。   (五)基金管理东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况，履行适合门径后诊疗基 金管理费率、基金托管费率和销售服务费率。基金管理东谈主必须最迟于新的费率实施 日前依照《信息泄露办法》的关联礼貌在指定媒介上刊登公告。调低基金管理费率、 基金托管费率和销售服务费率，无谓召开基金份额持有东谈主大会。   (六)实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户金钱变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费， 其他用度详见招募讲明书的礼貌或干系公告。   (七)基金税收   基金和基金份额持有东谈主根据国度法律法例的礼貌，履行征税义务。                 十六、基金的收益与分派   (一)基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系 用度后的余额；基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   (二)基金可供分派利润   基金可供分派利润指为止收益分派基准日（即可供分派利润狡计为止日，下同） 金钱欠债表中基金未分派利润与未分派利润中已终了收益的孰低数。   (三)收益分派原则                                       基金合同   本基金收益分派应革职下列原则： 售服务费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同。本基金统一类别的每份 基金份额享有同等分派权； 当基金份额持有东谈主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续费 用时，基金注册登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利按除权后的单元净值自 动转为基金份额。红利再投资的狡计方法，依照干系业务功令引申； 基金收益分派比例不低于收益分派基准日可供分派利润的 60%； 红利或将现款红利按除权后的单元净值自动转为基金份额进行再投资；若投资东谈主 不选拔，本基金默许的收益分派面容是现款分成； 不得卓绝 15 个就业日； 的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；   (四)收益分派有策划   基金收益分派有策划中应载明收益分派基准日以及为止该日的可供分派利润、 基金收益分派对象、分派原则、分派时刻、分派数额及比例、分派面容、支付面容 等内容。   (五)收益分派的时刻和门径 办法》的关联礼貌在指定媒介上公告； 利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金管理东谈主的指示实时进行分成 资金的划付。   (六)实施侧袋机制时间的收益分派                                          基金合同   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募讲明书的礼貌。                十七、基金的司帐和审计   (一)基金的司帐战略 司帐年度按如下原则：如果昔日本基金合同奏凯少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度； 定编制基金司帐报表； 书面阐发。   (二)基金的审计 册司帐师对本基金年度财务报表偏执他礼貌事项进行审计。司帐师事务所偏执注 册司帐师与基金管理东谈主、基金托管东谈主彼此稳固。 计师事务所需依照《信息泄露办法》的关联礼貌在指定媒介公告。                十八、基金的信息泄露   基金的信息泄露应安妥《基金法》、                  《运作办法》、                        《信息泄露办法》、基金合同 偏执他关联礼貌。基金管理东谈主、基金托管东谈主和其他基金信息泄露义务东谈主应当以保护                                    基金合同 基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律法例和中国证监会的礼貌泄露基金 信息，并保证所泄露信息的确切性、准确性、圆善性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息泄露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大 会的基金份额持有东谈主偏执日常机构（如有）等法律法例和中国证监会礼貌的当然东谈主、 法东谈主和作恶东谈主组织。基金管理东谈主、基金托管东谈主和其他基金信息泄露义务东谈主应按礼貌 将应予泄露的基金信息泄露事项在礼貌时刻内通过中国证监会指定的宇宙性报刊 (以下简称“指定报刊”)和指定互联网网站（简称“指定网站”）等媒介泄露。   本基金信息泄露义务东谈主承诺公开泄露的基金信息，不得有下列步履：   本基金公开泄露的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基金信息披 露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开泄露的信息领受阿拉伯数字；除十分讲明外，货币单元为东谈主民币元。   公开泄露的基金信息包括：   (一)招募讲明书   招募讲明书是基金向社会公拓荒售时对基金情况进行讲明的法律文献。   基金管理东谈主按照《基金法》、               《信息泄露办法》、基金合同编制并在基金份额发 售的 3 日前，将基金招募讲明书登载在指定报刊和网站上。基金合同奏凯后，基金 招募讲明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个就业日内，更新基金招 募讲明书并登载在指定网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主 至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募讲明书。   (二)基金合同、托管公约   基金管理东谈主应在基金份额发售的 3 日前，将基金合同提要登载在指定报刊和 网站上；基金管理东谈主、基金托管东谈主应将基金合同、托管公约登载在各自网站上。   (三)基金居品府上概若是基金招募讲明书的提要文献，用于向投资者提供简 明的基金概要信息。         《基金合同》奏凯后，基金居品府上概要的信息发生要紧变更                                        基金合同 的，基金管理东谈主应当在三个就业日内，更新基金居品府上概要，并登载在指定网站 及基金销售机构网站或营业网点；基金居品府上概要其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品府上概要。   基金延续运作时间，基金管理东谈主除按照礼貌将基金居品府上概要登载在指定 网站外，还应当将基金居品府上概要登载在基金销售机构网站或营业网点。基金产 品府上概要编制、泄露与更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起引申。   上述要紧变更主要包括：   （1）基金合同、基金托管公约干系内容发生变更；   （2）变更基金简称（含场内简称）、基金代码（含场内代码）；   （3）变更基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼；   （4）变更基金司理；   （5）变更认购费、申购费、赎回费等费率；   （6）其他对投资者有要紧影响的事项。   (四)基金份额发售公告   基金管理东谈主将按照《基金法》、                《信息泄露办法》的关联礼貌，就基金份额发售 的具体事宜编制基金份额发售公告，并在泄露招募讲明书确当日登载于指定报刊 和网站上。   (五)基金合同奏凯公告   基金管理东谈主将在基金合同奏凯的次日在指定报刊和网站上登载基金合同奏凯 公告。基金合同奏凯公告中将讲明基金召募情况。   (六)基金净值信息 东谈主将至少每周公告一次基金金钱净值和基金份额净值； 日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点泄露通达日的基金份额净 值和基金份额累计净值； 半年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   (七)基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在本基金的基金合同、招募讲明书等信息泄露文献上载明基                                     基金合同 金份额申购、赎回价钱的狡计面容及关联申购、赎回费率，并保证投资东谈主概况在基 金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   (八)基金年度申诉、基金中期申诉、基金季度申诉 度申诉登载在指定网站上，并将年度申诉请示性公告登载在指定报刊上。基金年度 申诉中的财务司帐申诉需经具有从事证券、期货干系业务阅历的司帐师事务所审 计后，方可泄露； 中期申诉登载在指定网站上，并将中期申诉请示性公告登载在指定报刊上； 将季度申诉登载在指定网站上，并将季度申诉请示性公告登载在指定报刊上； 期申诉或者年度申诉。   如申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓绝基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主应当在基金如期申诉“影响投资者决策的其 他枢纽信息”项下泄露该投资者的类别、申诉期末持有份额及占比、申诉期内持有 份额变化情况及本基金的非凡风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金延续运作过程中，应当在基金年度申诉和中期申诉中泄露基金组合股 产情况偏执流动性风险分析等。   (九)临时申诉与公告   在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生要紧影响的事件时，关联信息泄露义务东谈主应当在 2 日内编制临时申诉书，并 登载在指定报刊和指定网站上： 项，基金托管东谈主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；                                       基金合同 东谈主发生变动； 东谈主非常基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓绝 30%； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其非常基金托管部门谨慎东谈主因基金托管业 务干系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 际戒指东谈主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联来往事项，中国证监会另有礼貌的情形除外； 式和费率发生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会或本基金合同礼貌的其他事项。   (十)清晰公告   在本基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音书 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额 持有东谈主权益的，干系信息泄露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开清晰，并将 关联情况立即申诉中国证监会。   (十一)基金份额持有东谈主大会决议                                    基金合同   (十二)清理申诉   基金合同隔绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理申诉。清理申诉应当经过具有证券、期货干系业务阅历的司帐师 事务所审计，并由讼师事务所出具法律主张书。基金财产清理小组应当将清理申诉 登载在指定网站上，并将清理申诉请示性公告登载在指定报刊上。   (十三)中国证监会礼貌的其他信息   (十四)信息泄露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息泄露管理轨制，指定非常部门及高 级管理东谈主员谨慎管理信息泄露事务。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应加强对未公开泄露基金信息的管控，并建立基金敏 感信息知情东谈主登记轨制。基金管理东谈主、基金托管东谈主及干系从业东谈主员不得泄露未公开 泄露的基金信息。   基金信息泄露义务东谈主公开泄露基金信息，应当安妥中国证监会干系基金信息 泄露内容与模式准则等法例礼貌。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定， 对基金管理东谈主编制的基金金钱净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期申诉、更新的招募讲明书、基金居品府上概要、基金清理申诉等公开泄露 的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或者电子阐发。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选拔泄露信息的报刊，单只基金只 需选拔一家报刊。基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子泄露网站报 送拟泄露的基金信息，并保证干系报送信息的确切、准确、圆善、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上泄露信息外，还不错根据需要在 其他全球媒介泄露信息，然则其他全球媒介不得早于指定媒介泄露信息，况兼在不 同媒介上泄露统一信息的内容应当一致。   为强化投资者保护，提高信息泄露服务质地，基金管理东谈主应当自中国证监会规 定之日起，按照中国证监会礼貌向投资者实时提供对其投资决策有要紧影响的信 息，基金销售机构应当按照中国证监会礼貌作念好干系信息传递就业。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求泄露信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主提高信息泄露服务的质地，该用度不得从基金财产中列                                     基金合同 支。      为基金信息泄露义务东谈主公开泄露的基金信息出具审计申诉、法律主张书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》隔绝后 10 年。      （十五）实施侧袋机制时间的信息泄露      本基金实施侧袋机制的，干系信息泄露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和 招募讲明书的礼貌进行信息泄露，详见招募讲明书的礼貌。      (十六)信息泄露文献的存放与查阅      照章必须泄露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例 礼貌将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。      本基金的信息泄露将严格按照法律法例和基金合同的礼貌进行。      (十七)暂停或蔓延信息泄露的情形 产价值时；            十九、基金合同的变更、隔绝与基金财产的清理      (一)基金合同的变更 金份额持有东谈主大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有东谈主大会决议同意。      (1)调理基金运作面容；      (2)变更基金类别；      (3)变更基金投资办法、投资规模或投资策略；      (4)变更基金份额持有东谈主大会门径；      (5)更换基金管理东谈主、基金托管东谈主；      (6)提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的答谢圭臬。但根据适用的干系礼貌提高该 等答谢圭臬的除外；                                          基金合同      (7)本基金与其他基金的合并；      (8)对基金合同当事东谈主权利、义务产生要紧影响的其他事项；      (9)法律法例、基金合同或中国证监会礼貌的其他情形。      但出现下列情况时，可不经基金份额持有东谈主大会决议，由基金管理东谈主和基金托 管东谈主同意变更后公布，并报中国证监会备案：      (1)调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的用度；      (2)在法律法例和本基金合同礼貌的规模内变更基金的申购费率或收费面容、 调低赎回费率；      (3)因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；      (4)对基金合同的修改不波及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；      (5)基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响；      (6)按照法律法例或本基金合同礼貌不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情 形。 并于中国证监会核准或出具无异议主张后奏凯引申，并自奏凯之日起依照《信息披 露办法》的关联礼貌在指定媒介公告。      (二)本基金合同的隔绝      有下列情形之一的，本基金合同应当隔绝： 而在 6 个月内无其他适合的基金管理公司贯串其原有权利义务； 而在 6 个月内无其他适合的托管机构贯串其原有权利义务； 的； 份额总额卓绝基金总份额的 90%的；      (三)基金财产的清理                                  基金合同   (1)基金合同隔绝时，成立基金财产清理组，基金财产清理组在中国证监会的 监督下进行基金清理。在基金财产清理组采纳基金财产之前，基金管理东谈主和基金托 管东谈主应按照基金合同和托管公约的礼貌陆续履行保护基金财产安全的职责。   (2)基金财产清理组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货相 关业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理组 不错聘用必要的就业主谈主员。   (3)基金财产清理组谨慎基金财产的督察、清理、估价、变现和分派。基金财 产清理组不错照章进行必要的民事行为。   基金合同隔绝，应当按法律法例和本基金合同的关联礼貌对基金财产进行清 算。基金财产清理门径主要包括：   (1)基金合同隔绝后，发布基金财产清理公告；   (2)基金合同隔绝时，由基金财产清理组统一采纳基金财产；   (3)对基金财产进行清理和阐发；   (4)对基金财产进行估价和变现；   (5)聘用司帐师事务所对清理申诉进行审计；   (6)聘用讼师事务所出具法律主张书；   (7)将基金财产清理结果申诉中国证监会；   (8)参加与基金财产关联的民事诉讼；   (9)公布基金财产清理结果；   (10)对基金剩余财产进行分派。   清理用度是指基金财产清理组在进行基金财产清理过程中发生的系数合理费 用，清理用度由基金财产清理组优先从基金财产中支付。   (1)支付清理用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)清偿基金债务；   (4)按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。                                    基金合同   基金财产未按前款(1)－(3)项礼貌清偿前，不分派给基金份额持有东谈主。   基金财产清理公告于基金合同隔绝并报中国证监会备案后 5 个就业日内由基 金财产清理组公告；清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理结果经 具有证券、期货干系业务阅历的司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律主张书后， 由基金财产清理组报中国证监会备案并公告，基金财产清理小组应当将清理申诉 登载在指定网站上，并将清理申诉请示性公告登载在指定报刊上。   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                 二十、毁约职责   (一)基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》礼貌 或者本基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有东谈主酿成损伤的，应当差异对各 自的步履照章承担补偿职责；因共同步履给基金财产或者基金份额持有东谈主酿成损 害的，应当承担连带补偿职责。然则发生下列情况的，当事东谈主不错免责： 定当作或不当作而酿成的损失等； 成的损失等。   (二)基金合同当事东谈主违反基金合同，给其他当事东谈主酿成经济损失的，应当对直 接损失承担补偿职责。在发生一方或多方毁约的情况下，基金合同能陆续履行的， 应当陆续履行。   (三)本基金合统一方当事东谈主酿成毁约后，其他当事东谈主应当选择适合措施驻扎 损失的扩大；莫得选择适合措施致使损失扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。守 约方因驻扎损失扩大而开销的合理用度由毁约方承担。   (四)因一方当事东谈主毁约而导致其他当事东谈主损失的，基金份额持有东谈主应先于其 他受损方获取补偿。                                 基金合同   （五）由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可戒指的身分导致业务出现差错，基金 管理东谈主和基金托管东谈主诚然还是选择必要、适合、合理的措施进行检查，然则未能发 现无理的，由此酿成基金财产或基金份额持有东谈主损失，基金管理东谈主和基金托管东谈主免 除补偿职责。然则基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极选择必要的措施舍弃由此酿成 的影响。              二十一、争议的处理   对于因基金合同的缔结、内容、履行息争释或与基金合同关联的争议，基金合 同当事东谈主应尽量通过协商、调解蹊径惩办。不肯或者不可通过协商、调解惩办的， 任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照中国国外经济贸 易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁方位为北京市。仲裁裁决是结尾 的，对各方当事东谈主均有治理力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，陆续忠实、勤奋、尽责地 履行基金合同礼貌的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。   本基金合同受中国法律统帅。              二十二、基金合同的效力   基金合同是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权利义务关系的法 律文献。   (一)本基金合同经基金管理东谈主和基金托管东谈主加盖公章以及两边法定代表东谈主或 授权代表署名，在基金募辘集束，基金备案手续办理完毕，并获中国证监会书面确 认后奏凯。基金合同的灵验期自其奏凯之日起至该基金财产清理结果报中国证监 会备案并公告之日止。   (二)本基金合同自奏凯之日起对包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持 有东谈主在内的基金合同各方当事东谈主具有同等的法律治理力。   (三)本基金合同原来一式八份，除中国证监会和银行业监督管理机构各持两                                  基金合同 份外，基金管理东谈主和基金托管东谈主各持有两份。每份均具有同等的法律效力。   (四)本基金合同可印制成册，供投资东谈主在基金管理东谈主、基金托管东谈主、代销机构 和注册登记机构办公步地查阅，但其效力应以基金合同原来为准。                 二十三、其他事项   本基金合同如有未尽事宜，由本基金合同当事东谈主各方按关联法律法例和礼貌 协商惩办。                二十四、基金合同内容提要  （一）基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   根据《基金法》偏执他关联法律法例，基金管理东谈主的权利为：   （1）自本基金合同奏凯之日起，依照关联法律法例和本基金合同的礼貌稳固 运用基金财产；   （2）依照基金合同获取基金管理费以及法律法例礼貌或监管部门批准的其他 收入；   （3）发售基金份额；   （4）依照关联礼貌阁下因基金财产投资于证券所产生的权利；   （5）在安妥关联法律法例的前提下，制订和诊疗关联基金认购、申购、赎回、 调理、非来往过户、转托管等业务的功令，在法律法例和本基金合同礼貌的规模内 决定和诊疗基金的（除调高托管费率和管理费率、销售服务费率之外）干系费率结 构和收费面容；   （6）根据本基金合同及关联礼貌监督基金托管东谈主，对于基金托管东谈主违反了本 基金合同或关联法律法例礼貌的步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损 失的情形，应实时呈报中国证监会，并选择必要措施保护基金财产及干系当事东谈主的 利益；                                       基金合同      （7）在基金合同约定的规模内，断绝或暂停受理申购和赎回请求；      （8）在法律法例允许的前提下，为本基金的利益照章进行融资、融券；      （9）自行担任或选拔、更换注册登记机构，获取基金份额持有东谈主名册，并对 注册登记机构的代理步履进行必要的监督和检查；      （10）选拔、更换代销机构，并依据基金销售服务代理公约和关联法律法例， 对其步履进行必要的监督和检查；      （11）选拔、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机 构；      （12）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （13）照章召集基金份额持有东谈主大会；      （14）法律法例和基金合同礼貌的其他权利。      根据《基金法》偏执他关联法律法例，基金管理东谈主的义务为：      （1）照章召募基金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自基金合同奏凯之日起，以赤诚信用、勤奋尽责的原则管理和运用基金 财产；      （4）配备填塞的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 计算面容管理和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保 证所管理的基金财产和管理东谈主的财产彼此稳固，对所管理的不同基金差异管理，分 别记账，进行证券投资；      （6）除依据《基金法》、基金合同偏执他关联礼貌外，不得为我方及任何第三 东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东谈主的监督；      （8）狡计并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回价钱；      （9）选择适合合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法安妥基金合同等法律文献的礼貌；      （10）按礼貌受理申购和赎回请求，实时、足额支付赎回款项；      （11）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；                                    基金合同   （12）编制中期和年度基金申诉；   （13）严格按照《基金法》、基金合同偏执他关联礼貌，履行信息泄露及申诉 义务；   （14）保守基金交易奥妙，不得泄露基金投资计算、投资意向等，除《基金法》、 基金合同偏执他关联礼貌另有礼貌外，在基金信息公开泄露前应予藏匿，不得向他 东谈主泄露；   （15）按照基金合同的约定笃定基金收益分派有策划，实时向基金份额持有东谈主分 配收益；   （16）依据《基金法》、基金合同偏执他关联礼貌召集基金份额持有东谈主大会或 配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （17）保存基金财产管理业务行为的记载、账册、报表和其他干系府上；   （18）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益阁下诉讼权利或者实施其 他法律步履；   （19）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变 现和分派；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权益， 应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；   （21）基金托管东谈主违反基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利 益向基金托管东谈主追偿；   （22）按礼貌向基金托管东谈主提供基金份额持有东谈主名册府上；   （23）濒临完结、照章被拆除或者被照章宣告停业时，实时申诉中国证监会并 文告基金托管东谈主；   （24）引申奏凯的基金份额持有东谈主大会决议；   （25）不从事任何有损基金偏执他基金当事东谈主利益的行为；   （26）依照法律法例为基金的利益对被投资公司阁下干系权利，为基金的利益 阁下因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直采纳理；   （27）法律法例、中国证监会和基金合同礼貌的其他义务。   根据《基金法》偏执他关联法律法例，基金托管东谈主的权利为：   （1）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批准的其                                    基金合同 他收入；   （2）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作；   （3）自本基金合同奏凯之日起，照章督察基金金钱；   （4）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （5）根据本基金合同及关联礼貌监督基金管理东谈主，对于基金管理东谈主违反本基 金合同或关联法律法例礼貌的步履，并对基金金钱、其他当事东谈主的利益酿成要紧损 失的情形，应实时呈报中国证监会，并选择必要措施保护基金及干系当事东谈主的利益；   （6）照章召集基金份额持有东谈主大会；   （7）按礼貌取得基金份额持有东谈主名册府上；   （8）法律法例和基金合同礼貌的其他权利。   根据《基金法》偏执他关联法律法例，基金托管东谈主的义务为：   （1）安全督察基金财产；   （2）设立非常的基金托管部，具有安妥要求的营业步地，配备填塞的、及格 的熟识基金托管业务的专职东谈主员，谨慎基金财产托作事宜；   （3）对所托管的不同基金财产差异建树账户，确保基金财产的圆善与稳固；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏执他关联礼貌外，不得为我方及任何第三 东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金管理东谈主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户；   （7）保守基金交易奥妙，除《基金法》、基金合同偏执他关联礼貌另有礼貌外， 在基金信息公开泄露前应予藏匿，不得向他东谈主泄露；   （8）对基金财务司帐申诉、中期和年度基金申诉出具主张，讲明基金管理东谈主 在各枢纽方面的运作是否严格按照基金合同的礼貌进行；如果基金管理东谈主有未执 行基金合同礼貌的步履，还应当讲明基金托管东谈主是否选择了适合的措施；   （9）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他干系府上；   （10）按照基金合同的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交 割事宜；   （11）办理与基金托管业务行为关联的信息泄露事项；   （12）复核、审查基金管理东谈主狡计的基金金钱净值和基金份额申购、赎回价钱；   （13）按照礼貌监督基金管理东谈主的投资运作；                                      基金合同      （14）按礼貌制作干系账册并与基金管理东谈主查对；      （15）依据基金管理东谈主的指示或关联礼貌向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；      （16）按照礼貌召集基金份额持有东谈主大会或配合基金管理东谈主或基金份额持有 东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （17）因违反基金合同导致基金财产损失，首肯担补偿职责，其补偿职责不因 其退任而免除；      （18）基金管理东谈主因违反基金合同酿成基金财产损失机，应为基金向基金管理 东谈主追偿；      （19）参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分 配；      （20）濒临完结、照章被拆除或者被照章宣告停业时，实时申诉中国证监会和 银行业监督管理机构，并文告基金管理东谈主；      （21）引申奏凯的基金份额持有东谈主大会决议；      （22）不从事任何有损基金偏执他基金当事东谈主利益的行为；      （23）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （24）法律法例、中国证监会和基金合同礼貌的其他义务。      根据《基金法》偏执他关联法律法例，基金份额持有东谈主的权利为：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分派清理后的剩余基金财产；      （3）照章请求赎回其持有的基金份额；      （4）按照礼貌要求召开基金份额持有东谈主大会；      （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审 议事项阁下表决权；      （6）查阅或者复制公开泄露的基金信息府上；      （7）监督基金管理东谈主的投资运作；      （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额发售机构损伤其正当权益的步履 照章拿告状讼；      （9）法律法例和基金合同礼貌的其他权利。                                      基金合同   除法律法例另有礼貌或基金合同另有约定外，本基金统一类别的每份基金份 额具有同等的正当权益。   根据《基金法》偏执他关联法律法例，基金份额持有东谈主的义务为：   （1）效力法律法例、基金合同偏执他关联礼貌；   （2）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所礼貌的用度；   （3）在持有的基金份额规模内，承担基金耗费或者基金合同隔绝的有限职责；   （4）不从事任何有损基金偏执他基金份额持有东谈主正当权益的行为；   （5）引申奏凯的基金份额持有东谈主大会决议；   （6）返还在基金来往过程中因任何原因，自基金管理东谈主及基金管理东谈主的代理 东谈主、基金托管东谈主、代销机构、其他基金份额持有东谈主处获取的不当得利；   （7）法律法例和基金合同礼貌的其他义务。   （二）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的门径和功令   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成。除法律法例另有礼貌或基金合 同另有约定外，基金份额持有东谈主理有的每一基金份额具有同等的投票权。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理东谈主、基金托管东谈主或持有 基金份额 10%以上(含 10%，下同)的基金份额持有东谈主(以基金管理东谈主收到提议当日 的基金份额狡计，下同)提议时，应当召开基金份额持有东谈主大会：   ①隔绝基金合同（但发生下列第（2）项礼貌的基金合同隔绝的情形除外）；   ②调理基金运作面容；   ③变更基金类别；   ④变更基金投资办法、投资规模或投资策略；   ⑤变更基金份额持有东谈主大会门径；   ⑥更换基金管理东谈主、基金托管东谈主；   ⑦提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的答谢圭臬，但法律法例要求提高该等答谢标 准的除外；   ⑧本基金与其他基金的合并；   ⑨对基金合同当事东谈主权利、义务产生要紧影响的其他事项；   ⑩法律法例、基金合同或中国证监会礼貌的其他情形。   （2）基金合同奏凯后，有以下事由情形之一时，隔绝基金合同不需要召开基                                         基金合同 金份额持有东谈主大会：      ①通顺 60 个就业日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主的；      ②通顺 60 个就业日出现基金金钱净值低于 3000 万元的；      ③通顺 60 个就业日出现前十大基金份额持有东谈主理有基金份额总额卓绝基金 总份额的 90%的；      （3）出现以下情形之一的，可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改基金合 同，不需召开基金份额持有东谈主大会：      ①调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的用度；      ②在法律法例和本基金合同礼貌的规模内变更基金的申购费率或收费面容、 调低赎回费率；      ③因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；      ④对基金合同的修改不波及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；      ⑤基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响；      ⑥ 按照法律法例或本基金合同礼貌不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情 形。      （1）除法律法例或本基金合同另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金管理 东谈主召集，会议时刻、方位、面容和权益登记日由基金管理东谈主选拔笃定。基金管理东谈主 未按礼貌召集或者不可召集时，由基金托管东谈主召集。      （2）基金托管东谈主合计有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主 建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并 书面见知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当自行召集 并笃定会议时刻、方位、面容和权益登记日。      （3）代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主就统一事项要求召开基金份额 持有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议 之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金 托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金 管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主仍合计有必要召开的， 应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内                                     基金合同 决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托 管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。   （4）代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主就统一事项要求召开基金份额 持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，代表基金份额 10%以上的基 金份额持有东谈主有权自行召集基金份额持有东谈主大会，但应当至少提前 30 日向中国证 监会备案。   （5）基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基 金托管东谈主应当配合，不得拦阻、喧阗。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主(以下简称“召集东谈主”)谨慎选拔笃定开会时刻、 方位、面容和权益登记日。召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主必须于会议召开日前   (1)会议召开的时刻、方位和出席面容；   (2)会议拟审议的主要事项；   (3)会议模式；   (4)议事门径；   (5)有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主权益登记日；   (6)代理投票的授权委用书的内容要求(包括但不限于代理东谈主身份、代理权限 和代理灵验期限等)、投递时刻和方位；   (7)表决面容；   (8)会务常设商酌东谈主姓名、电话；   (9)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   (10)召集东谈主需要文告的其他事项。   领受通信面容开会并进行表决的情况下，由召集东谈主决定通信面容和书面表决 面容，并在会议文告中讲明本次基金份额持有东谈主大会所选择的具体通信面容、委用 的公证机关偏执商酌面容和商酌东谈主、书面表决主张寄交的截止时刻和收取面容。   如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面文告基金托管东谈主到指定方位对书面表 决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主到 指定方位对书面表决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定方位对书面表决主张的计票进行监督。                                     基金合同 基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决主张的计票进行监督的，不影响 计票和表决结果。   (1)会议面容 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席，如基金管理东谈主或基金 托管东谈主拒不派代表出席的，不影响表决效力。   (2)召开基金份额持有东谈主大会的条件   在同期安妥以下条件时，现场会议方可举行：   对到会者在权益登记日持有基金份额的统计裸露，沿途灵验凭证所对应的基 金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%，下同)；   到会的基金份额持有东谈主身份讲授及持有基金份额的凭证、代理东谈主身份讲授、委 托东谈主理有基金份额的凭证及授权委用代理手续完备，到会者出具的干系文献安妥 关联法律法例和基金合同及会议文告的礼貌，况兼持有基金份额的凭证与基金注 册登记机构提供的注册登记府上相符。   在同期安妥以下条件时，通信会议方可举行：   召集东谈主按本基金合同礼貌公布会议文告后，在 2 个就业日内通顺公布干系提 示性公告；   召集东谈主按基金合同礼貌文告基金托管东谈主或/和基金管理东谈主(差异或共同称为 “监督东谈主”)到指定方位对书面表决主张的计票进行监督；   召集东谈主在监督东谈主和公证机关的监督下按照会议文告礼貌的面容收取和统计基 金份额持有东谈主的书面表决主张，如基金管理东谈主或基金托管东谈主经文告拒不到场监督 的，不影响表决效力；   本东谈主径直出具书面主张和授权他东谈主代表出具书面主张的基金份额持有东谈主所代 表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上；                                    基金合同   径直出具书面主张的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面主张的代理东谈主， 提交的持有基金份额的凭证、授权委用书等文献安妥法律法例、基金合同和会议通 知的礼貌，并与注册登记机构记载相符。   (1)议事内容及提案权 上的基金份额持有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议文告前就召开事由向大会召集东谈主 提交需由基金份额持有东谈主大会审议表决的提案。 行审核：   关联性。大会召集东谈主对于基金份额持有东谈主提案波及事项与基金有径直关系，并 且不超出法律法例和基金合同礼貌的基金份额持有东谈主大会权利规模的，应提交大 会审议；对于不安妥上述要求的，不提交基金份额持有东谈主大会审议。如果召集东谈主决 定不将基金份额持有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东谈主大会上进 行解释和讲明。   门径性。大会召集东谈主不错对基金份额持有东谈主的提案波及的门径性问题作念出决 定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更 的，大会主理东谈主不错就门径性问题提请基金份额持有东谈主大会作念出决定，并按照基金 份额持有东谈主大会决定的门径进行审议。 金份额持有东谈主大会审议表决的提案，基金管理东谈主或基金托管东谈主提交基金份额持有 东谈主大会审议表决的提案，未获基金份额持有东谈主大会审议通过，就统一提案再次提请 基金份额持有东谈主大会审议，其时刻间隔不少于 6 个月。法律法例另有礼貌的除外。 案进行修改，应当在基金份额持有东谈主大会召开前 30 日实时公告。不然，会议的召 开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   (2)议事门径   在现场开会的面容下，当先由大会主理东谈主按照礼貌门径晓示会议议事门径及                                     基金合同 清雅事项，笃定和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经磋商后进行表决， 经正当执业的讼师见证后形成大会决议。   大会由召集东谈主授权代表主理。基金管理东谈主为召集东谈主的，其授权代表未能主理大 会的情况下，由基金托管东谈主授权代表主理；如果基金管理东谈主和基金托管东谈主授权代表 均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主以所代表的基金份额   召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名(或单 位称呼)、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数目、委用东谈主姓名(或单元 称呼)等事项。   在通信表决开会的面容下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表 决截止日历后第 2 个就业日在公证机关及监督东谈主的监督下由召集东谈主统计沿途灵验 表决并形成决议。如监督东谈主经文告但断绝到场监督，则在公证机关监督下形成的决 议灵验。   (3)基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   (1)基金份额持有东谈主所持每一基金份额享有对等的表决权。   (2)基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和十分决议：   一般决议须经出席会议的基金份额持有东谈主(或其代理东谈主)所持表决权的 50%以 上通过方为灵验，除下列 2)所礼貌的须以十分决议通过事项除外的其他事项均以 一般决议的面容通过；   十分决议须经出席会议的基金份额持有东谈主(或其代理东谈主)所持表决权的三分之 二以上(含三分之二)通过方为灵验；波及更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、调理 基金运作面容、隔绝基金合同必须以十分决议通过方为灵验。   (3)基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备案， 并给以公告。   (4)选择通信面容进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭据讲授，不然表 面安妥法律法例和会议文告礼貌的书面表决主张即视为灵验的表决，表决主张模                                   基金合同 糊不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面主张的基金份额持有东谈主 所代表的基金份额总和。   (5)基金份额持有东谈主大会选择记名面容进行投票表决。   (6)基金份额持有东谈主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分 开审议、逐项表决。   (1)现场开会 东谈主大会的主理东谈主应当在会议首先后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中 推举两名基金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主； 如大会由基金份额持有东谈主自行召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议开 始后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份额持有东谈主代表 与基金管理东谈主、基金托管东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；但如果基金管理东谈主 和基金托管东谈主的授权代表未出席，则大会主理东谈主可自行选举三名基金份额持有东谈主 代表担任监票东谈主。 布计票结果。 大会主理东谈主未进行重新盘货，而出席大会的基金份额持有东谈主或代理东谈主对大会主理 东谈主晓示的表决结果有异议，其有权在晓示表决结果后立即要求重新盘货，大会主理 东谈主应当立即重新盘货并公布重新盘货结果。重新盘货仅限一次。   (2)通信面容开会   在通信面容开会的情况下，计票面容为：由大会召集东谈主授权的两名监票东谈主在监 督东谈主派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证；如 监督东谈主经文告但断绝到场监督，则大会召集东谈主可自行授权 3 名监票东谈主进行计票， 并由公证机关对其计票过程给以公证。   (1)基金份额持有东谈主大领会过的一般决议和十分决议，召集东谈主应当自通过之日 起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有东谈主大会决定的事项自中国证 监会照章核准或者出具无异议主张之日起奏凯。对于本章第（二）节第 1 条所礼貌                                    基金合同 的第①-⑧项召开事由的基金份额持有东谈主大会决议经中国证监会核准奏凯后方可 引申，对于本章第（二）节第 1 条所礼貌的第⑨、⑩项召开事由的基金份额持有东谈主 大会决议经中国证监会核准或出具无异议主张后方可引申。   (2)奏凯的基金份额持有东谈主大会决议对整体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基 金托管东谈主均有治理力。基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当引申奏凯的 基金份额持有东谈主大会决议。   (3)基金份额持有东谈主大会决议应自奏凯之日起依照《信息泄露办法》的关联规 定在指定媒介公告。如果领受通信面容进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主差异持有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例，但若干系 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例：   (1)基金份额持有东谈主阁下提议权、召集权、提名权所需单独或所有这个词代表干系基 金份额 10%以上（含 10%）；   (2)现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；   (3)通信开会的径直出具表决主张或授权他东谈主代表出具表决主张的基金份额 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分 之一）；   (4)当参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额小 于在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东谈主 大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东谈主参与或授权他 东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；   (5)现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上 （含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主；   (6)一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二分 之一以上（含二分之一）通过；                                      基金合同   (7)十分决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应差异由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，统一类别账户内的 每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表 决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额持有东谈主大会的干系礼貌以本节特殊约定内 容为准，本节莫得礼貌的适用上文干系约定。   （三）基金收益分派原则、引申面容   （1）由于本基金 A 类/B 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类基金份额收 取销售服务费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同。本基金统一类别的 每份基金份额享有同等分派权；   （2）收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额持有东谈主自行承 担。当基金份额持有东谈主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续 用度时，基金注册登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利按除权后的单元净值 自动转为基金份额。红利再投资的狡计方法，依照干系业务功令引申；   （3）在安妥关联基金分成条件的前提下，本基金收益每年最多分派 12 次， 每次基金收益分派比例不低于收益分派基准日可供分派利润的 60%；   （4）若基金合同奏凯起火 3 个月则可不进行收益分派；   （5）本基金收益分派面容分为两种：现款分成与红利再投资，投资东谈主可选拔 现款红利或将现款红利按除权后的单元净值自动转为基金份额进行再投资；若投 资东谈主不选拔，本基金默许的收益分派面容是现款分成；   （6）基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润狡计截止日）的 时刻不得卓绝 15 个就业日；   （7）基金收益分派后每一基金份额净值不可低于面值，即基金收益分派基准 日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；   （8）法律法例或监管机构另有礼貌的从其礼貌。                                    基金合同   基金收益分派有策划中应载明收益分派基准日以及为止该日的可供分派利润、 基金收益分派对象、分派原则、分派时刻、分派数额及比例、分派面容、支付面容 等内容。   （1）基金收益分派有策划由基金管理东谈主拟订，由基金托管东谈主复核，依照《信息 泄露办法》的关联礼貌在指定媒介上公告；   （2）在收益分派有策划公布后，基金管理东谈主依据具体有策划的礼貌就支付的现款 红利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金管理东谈主的指示实时进行分 红资金的划付。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募讲明书的礼貌。   （四）与基金财产管理、运作关联用度的索要、支付面容与比例   在往往情况下，基金管理费按前一日基金金钱净值的 0.75%年费率计提。狡计 方法如下：   H＝E×年管理费率÷昔日天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金金钱净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理费 划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中一次性 支付给基金管理东谈主，若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支 付日历顺延至最近可支付日支付。   在往往情况下，基金托管费按前一日基金金钱净值的 0.2%年费率计提。狡计 方法如下：   H＝E×年托管费率÷昔日天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金金钱净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费 划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中一次性                                         基金合同 支付给基金托管东谈主，若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支 付日历顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类/B 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年 费率为 0.40%。   本基金销售服务费按前一日 C 类基金金钱净值的 0.40%年费率计提。   狡计方法如下：   H＝E×年销售服务费率÷昔日天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管 理费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中一 次性支付给注册登记机构，由注册登记机构代付给销售机构，若遇法定节沐日、休 息日，支付日历顺延。   基金销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理东谈主的基金行销广 告费、促销行为费、基金份额持有东谈主服务费等。   基金销售服务费不包括基金召募时间的上述用度。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户金钱变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费， 其他用度详见招募讲明书的礼貌或干系公告。   （五）基金金钱的投资标的和投资限制   在追求基金金钱肃肃升值、灵验戒指风险和保持资金流动性的基础上，通过积 极主动的投资管理，奋发获取高于事迹相比基准的投资收益。   本基金的投资对象是具有精粹流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 债券、股票（含存托凭证）、权证及法律、法例或中国证监会允许基金投资的其他 金融器具。   本基金主要投资于国债、金融债、央行单据、企业债、公司债、次级债、可转                                     基金合同 换债券（含分离来往可转债）、短期融资券、金钱因循证券、债券回购、银行入款 等固定收益证券品种。本基金既不错参与一级阛阓新股（含存托凭证）申购或增发 新股（含存托凭证），也不错在二级阛阓买入股票（含存托凭证）、权证等权益类资 产。本基金对债券类金钱的投资比例不低于基金金钱的 80%；股票、权证等权益类 金钱的比例不卓绝基金金钱的 20%，其中权证投资的比例不卓绝基金金钱净值的 3%； 持有现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中，上述 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合 门径后，不错将其纳入投资规模。投资比例将服气法律法例或监管机构的礼貌。   (1)组合限制   本基金在投资策略上兼顾投资原则以及通达式基金的固有特质，通过漫步投 资镌汰基金财产的非系统性风险，保持基金组合精粹的流动性。基金的投资组合将 革职以下限制： 期通达基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得卓绝该上市公司可流通股 票的 15%；本基金管理东谈主管理的沿途投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票， 不得卓绝该上市公司可流通股票的 30%； 产净值的 40％；在宇宙银行间同行阛阓中的债券回购最永远限为 1 年，债券回购 到期后不缓期； 金钱的投资比例不卓绝基金金钱的 20%； 金钱净值的 10％；                                        基金合同 产因循证券规模的 10％； 券，不得卓绝其种种金钱因循证券所有这个词规模的 10％； 金持有金钱因循证券时间，如果其信用品级下落、不再安妥投资圭臬，应在评级报 揭发布之日起 3 个月内给以沿途卖出； 本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 值的 0.5％；    因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的身分 致使基金不安妥前款所礼貌比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资； 开展逆回购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资规模保 持一致； 市来往的股票合并狡计；    如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 礼貌为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金履行适 当门径后投资不再受干系限制。    除上述第 7）、12）、15）、16）项外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金规 模变动、股权分置更动中支付对价等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不 安妥上述礼貌投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来往日内进行诊疗。    基金管理东谈主应当自基金合同奏凯之日起 3 个月内使基金的投资组合比例安妥 基金合同的关联约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同奏凯                                     基金合同 之日来源先。   (2)隔绝步履   为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为： 的股票或者债券； 基金托管东谈主有其他要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券； 干系限制。   （六）基金净值信息的狡计方法和公告面容   基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的价值。   本基金的基金合同奏凯后，在首先办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主 将至少每周公告一次基金金钱净值和基金份额净值；   在首先办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点泄露通达日的基金份额净值 和基金份额累计净值；   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站泄露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披 露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停泄露侧袋账户的基金净值 信息。                                      基金合同      （七）基金合同的变更、隔绝与基金财产的清理      基金合同变更内容对基金合同当事东谈主权利、义务产生要紧影响的，应召开基金 份额持有东谈主大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有东谈主大会决议同意。      (1)调理基金运作面容；      (2)变更基金类别；      (3)变更基金投资办法、投资规模或投资策略；      (4)变更基金份额持有东谈主大会门径；      (5)更换基金管理东谈主、基金托管东谈主；      (6)提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的答谢圭臬。但根据适用的干系礼貌提高该 等答谢圭臬的除外；      (7)本基金与其他基金的合并；      (8)对基金合同当事东谈主权利、义务产生要紧影响的其他事项；      (9)法律法例、基金合同或中国证监会礼貌的其他情形。      但出现下列情况时，可不经基金份额持有东谈主大会决议，由基金管理东谈主和基金托 管东谈主同意变更后公布，并报中国证监会备案：      (1)调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的用度；      (2)在法律法例和本基金合同礼貌的规模内变更基金的申购费率或收费面容、 调低赎回费率；      (3)因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；      (4)对基金合同的修改不波及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；      (5)基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响；      (6)按照法律法例或本基金合同礼貌不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情 形。      对于变更基金合同的基金份额持有东谈主大会决议应报中国证监会核准或备案， 并于中国证监会核准或出具无异议主张后奏凯引申，并自奏凯之日起依照《信息披 露办法》的关联礼貌在指定媒介公告。      有下列情形之一的，本基金合同应当隔绝：      (1)基金份额持有东谈主大会决定隔绝的；                                           基金合同      (2)基金管理东谈主因完结、停业、拆除等事由，不可陆续担任基金管理东谈主的职务， 而在 6 个月内无其他适合的基金管理公司贯串其原有权利义务；      (3)基金托管东谈主因完结、停业、拆除等事由，不可陆续担任基金托管东谈主的职务， 而在 6 个月内无其他适合的托管机构贯串其原有权利义务；      (4) 基金合同奏凯后，通顺 60 个就业日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主 的；      (5)基金合同奏凯后，通顺 60 个就业日出现基金金钱净值低于 3000 万元的；      (6) 基金合同奏凯后，通顺 60 个就业日出现前十大基金份额持有东谈主理有基金 份额总额卓绝基金总份额的 90%的；      (7)中国证监会礼貌或基金合同约定的其他情况。      基金财产清理组      (1)基金合同隔绝时，成立基金财产清理组，基金财产清理组在中国证监会的 监督下进行基金清理。在基金财产清理组采纳基金财产之前，基金管理东谈主和基金托 管东谈主应按照基金合同和托管公约的礼貌陆续履行保护基金财产安全的职责。      (2)基金财产清理组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货相 关业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理组 不错聘用必要的就业主谈主员。      (3)基金财产清理组谨慎基金财产的督察、清理、估价、变现和分派。基金财 产清理组不错照章进行必要的民事行为。      基金财产清理门径      基金合同隔绝，应当按法律法例和本基金合同的关联礼貌对基金财产进行清 算。基金财产清理门径主要包括：      (1)基金合同隔绝后，发布基金财产清理公告；      (2)基金合同隔绝时，由基金财产清理组统一采纳基金财产；      (3)对基金财产进行清理和阐发；      (4)对基金财产进行估价和变现；      (5)聘用司帐师事务所对清理申诉进行审计；      (6)聘用讼师事务所出具法律主张书；      (7)将基金财产清理结果申诉中国证监会；                                    基金合同   (8)参加与基金财产关联的民事诉讼；   (9)公布基金财产清理结果；   (10)对基金剩余财产进行分派。   清理用度   清理用度是指基金财产清理组在进行基金财产清理过程中发生的系数合理费 用，清理用度由基金财产清理组优先从基金财产中支付。   基金财产按下列要领清偿：   (1)支付清理用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)清偿基金债务；   (4)按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项礼貌清偿前，不分派给基金份额持有东谈主。   基金财产清理的公告   基金财产清理公告于基金合同隔绝并报中国证监会备案后 5 个就业日内由基 金财产清理组公告；清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理结果经 具有证券、期货干系业务阅历的司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律主张书后， 由基金财产清理组报中国证监会备案并公告，基金财产清理小组应当将清理申诉 登载在指定网站上，并将清理申诉请示性公告登载在指定报刊上。   基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   （八）争议的处理   对于因基金合同的缔结、内容、履行息争释或与基金合同关联的争议，基金合 同当事东谈主应尽量通过协商、调解蹊径惩办。不肯或者不可通过协商、调解惩办的， 任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照中国国外经济贸 易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁方位为北京市。仲裁裁决是结尾 的，对各方当事东谈主均有治理力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，陆续忠实、勤奋、尽责地 履行基金合同礼貌的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。   本基金合同受中国法律统帅。   （九）基金合同存放地和投资者取得基金合同的面容                                 基金合同   本基金合同可印制成册，供投资东谈主在基金管理东谈主、基金托管东谈主、代销机构和注 册登记机构办公步地查阅，但其效力应以基金合同原来为准。

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