债券业务非法，3家券商同日被罚！
2月14日晚间，证监会网站一次性清楚3张罚单，西南证券、民生证券、中泰证券等3家券商被罚，均触及债券类业务。其中，西南证券、民生证券被聘用责令改正的行政监管措施，中泰证券则被聘用出具警示函措施。
一日三家券商被罚
公告清楚，证监会对西南证券聘用责令改正的行政监管措施。经查，西南证券存在三项非法当作：一是个别公司债券技俩合规内控把关不严，存在舛讹及立项不要领问题。二是个别公司债券技俩受托处置勉力尽责不够，未合手续督导刊行东谈主实施信息清楚义务、合手续监督刊行东谈主召募资金使用。三是个别公司债券及财富证券化技俩遵法拜谒不充分。
同日，民生证券也被证监会责令改正。
经查，民生证券存在三项非法当作：一是债券类业务里面截止不完善，个别技俩质控内核见解追踪落实不到位；二是承销尽调不要领，部分技俩未对可能影响刊行东谈主偿债材干的事项进行充分怜惜和核查；三是受托处置履职尽责不到位，个别技俩未对存续期影响刊行东谈主偿债材劳动项进行实时怜惜并督促信息清楚。
中泰证券则因债券技俩遵法拜谒不要领等非法事项，被证监会聘用出具警示函措施。
经查，中泰证券存在四项非法当作：一是遵法拜谒不要领，部分债券技俩未对可能影响刊行东谈主偿债材干的财务管帐信息等进行充分核查和分析；二是刊行承销不要领，部分债券技俩未充分核查相关方认购情况，个别债券技俩未对簿记现场进行严格处置，杠杆炒股个别债券技俩刊行经过中存在违犯自制竞争的当作；三是受托处置履职不到位，部分债券技俩未能有用督促刊行东谈主实时实施信息清楚义务；四是在银行间债券市集部分技俩中，未能严格要领责任主谈主员执业当作，督促责任主谈主员勉力尽责。
债券业务罚单数目呈高涨趋势
券商中国记者提防到，比年来，监管合手续压实看门东谈主拖累，投行业务也成为券商扫数业务条线中罚单频率最高的畛域。从严监管信号束缚加强。
值得一提的是，比拟向来被监管视为标靶的股权承销业务而言，债券承销业务的罚单频次也呈高涨趋势。凭据券商中国记者统计，2024年以来有近20家券商因债券承销非法收到罚单，包括华泰证券、中国星河证券、中信建投、申万宏源、招商证券、申港证券、瑞信证券、五矿证券等。
从罚单事由来看，常见非法当作包括尽调不到位、质控或内核责任不充分、募资使用不相宜现实情况等，此外，非市集化刊行以及未能核查出刊行东谈主偿债风险也成为不少券商领罚的共性原因。
举例，在2024年罚单中，中国星河证券被指在部分技俩中未勉力尽责，个别技俩债券刊行效果公告未清楚星河证券认购债券情况；华西证券被指个别债券刊行中，债券承销业务部门请自营部门协同开展债券认购，明确指定认购方针、金额。内控机制上，华西证券、华夏证券、中天堂富证券均被监管点名。华夏证券、申港证券、申万宏源则曾因未核查出刊行东谈主偿债风险问题而被罚。
