华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)        招募说明书（更新）        基金料理东说念主：华宝基金料理有限公司        基金托管东说念主：中国诞生银行股份有限公司                         华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                        【环节指示】   本基金经中国证券监督料理委员会 2018 年 3 月 30 日证监许可【2018】582 号文注册，进行募 集。   基金料理东说念主保证《华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金（LOF）招募说明书》（以下简 称“招募说明书”或“本招募说明书”）的内容实在、准确、竣工。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本体性判断或保证， 也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资价值及市集远景等作出本体性判断或者 保证。   本基金的标的指数为标普沪港深中国增强价值指数，指数编制方法如下：   标普沪港深中国增强价值指数系列臆想价值得分相对较高的股票的进展。价值得分根据 3 项基本 面方针即市净率、市盈率和市销率狡计得出。指数身分股在繁华身分股权重中章程的限制条件后由价 值得分和经流通股调养后的市值狡计权重。 指数            选股池 标普沪港深中国增强价值 标普纵贯中国 A 股指数和标普纵贯香港指数（仅注册地在中国内地的股 指数            票有经历）   有经历成为标普沪港深中国增强价值指数系列身分股的股票必须在调养参照日繁华下表列出的额 外流动性要领。 指数                    额外流动性要领（3 个月的平均日成交额） 标普沪港深中国增强价值指数         东说念主民币 2，000 万元   同期制定了下列摆脱流通市值要领： 指数                                   摆脱流通市值要领 标普沪港深中国增强价值指数                        东说念主民币 50 亿元   此外，标普沪港深中国增强价值指数和标普中国 A 股增强价值指数的合经历股票不得是停牌股票 （但现有身分股免受此章程影响）或者被上海证券交往所和深圳证券交往所实行卓绝处理的股票。   标普沪港深中国增强价值指数的合经历股票股价不得低于 1 港元。如果现有身分股股价跌至 1 港 元以下，但限制调养参照日的一个月平均股价不低于 1 港元，则该身分股保留在指数内。   身分股筛选： 指数                      增强价值指数内身分股数量                                        华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 标普沪港深中国增强价值指数                          以价值得分由高到低计前 100 只股票     缓冲章程：     为尽量谴责身分股的变更，对指数内现有身分股应用 20%的缓冲区间，按照下列方法实施：     适用固定股票数量的标普沪港深中国增强价值指数系列。（1）股票根据价值得分从高到低摆设， 位居目的股票数现在 80%的股票自动成为身分股；（2）后来，位居目的股票数现在 120%的整个现有成 分股根据价值得分从高到低的规矩成为身分股；（3）如果此时未达到目的股票数量，就根据价值得分 甄选剩余股票。     身分股权重：     在某一特定调养日历，整个有经历成为标普增强价值指数系列身分股的股票进行加权处理，在满 足股票、行业和国度的限制条件后，根据它们在合经历股票池中的市值权重和价值得分情况进行加权 处理。这通过优化方法狡计。每只股票的最大权重为在 5%和市值在合经历股票池中的权重乘以 20 倍 的结果中取其较小者，GICS 行业权重最高为 40%；包括多个国度的地区性指数中某一国度的权重最高 为 40%。在繁华上述限制条件后，使各身分股有上限权重与无上限权重之差的平方值除以无上限权重 之商的和最小。每只股票的权重最低为 0.05%。议论标的指数具体编制决策及成份股信息详见标普说念 琼斯指数公司网站，网址：https://chinese.spindices.com/indices/strategy/sp-access-china- enterprises-enhanced-value-index-cny     本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基 金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资者在投老本基金前，需充分了解本基金的家具 特质，并承担基金投资中出现的各样风险，包括：市集风险、流动性风险、指数化投资的风险、上市 交往风险、本基金投资特定品种及参与特定业务的稀奇风险、料理风险、信用风险、操作或手艺风 险、合规性风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。 其中，指数化投资的风险包括标的指数报恩与股票市集平均报恩偏离的风险、标的指数波动的风险、 标的指数编制和狡计的风险、追踪瑕疵限定未达约定目的的风险、标的指数变更的风险、指数编制机 构住手服务的风险、成份股停牌的风险等；基金投资特定品种及参与特定业务的稀奇风险包括投资港 股通股票存在的风险、股指期货等金融繁衍品投资风险、金钱援救的风险、投资存托凭证的风险、参 与融资业务的风险、参与转融通证券出借业务的风险等。     本基金投资关系股票市集交往互联互通机制允许买卖的章程范围内的香港联合交往所上市的股票 （以下简称“港股通标的股票”）的，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交                         华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 易司法等互异带来的稀奇风险，包括港股市集股价波动较大的风险、汇率风险、港股通机制下交往日 不连贯可能带来的风险等。   本基金出于追踪标的指数的需要，取舍将部分基金金钱投资于港股或取舍不将基金金钱投资于港 股，基金金钱并非势必投资港股。   本基金为股票型基金，其永久平均风险和预期收益水平高于搀和型基金、债券型基金及货币市集 基金。本基金为指数型基金，具有与标的指数同样的风险收益特征。   投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》及 基金家具贵府概要等信息暴露文献，并根据自身的投资目的、投资期限、投资陶冶、金钱现象等判断 基金是否和投资者的风险承受才略相安妥，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担 投资风险。   基金的过往功绩并不预示其异日进展，基金料理东说念主料理的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩 进展的保证。   基金料理东说念主依照恪称职守、古道信用、严慎努力的原则料理和运用基金财产，但不保证投资于本 基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金料理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营现象 与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行作事。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的 境外基础证券的关系风险可能顺利或蜿蜒成为本基金的风险。   本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日，议论财务数据和净值进展截止日为 2024 年   原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明书为准。                                      华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                                        目 录                     华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                     一、媒介   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募 集证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售料理办法》 （以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息暴露料理办法》（以下简称“《信息 暴露办法》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数 基金指引》”）、其他议论章程及《华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金（LOF）基金合 同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书讲述了华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金（LOF）的投资目的、策略、 风险、费率等与投资者投资决策议论的必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明 书。   本基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何空虚纪录、误导性述说或紧要遗漏，并对其实在性、 准确性、竣工性承担法律作事。   本基金是根据本招募说明书所载明贵府央求召募的。本招募说明书由本基金料理东说念主解释。本基金 料理东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何 解释或者说明。   本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权 利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同的 当事东说念主，其持有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同过头他议论章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查 阅基金合同。                         华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                         二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何灵验改进和补充 券投资基金（LOF）托管左券》及对该托管左券的任何灵验改进和补充 募说明书》过头更新 料概要》过头更新 售公告》 书》 章以过头他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、通告等 出的改进 对其常常作念出的改进 证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其常常作念出的改进                       华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 的金钱，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行依期入款（含左券约定有条件提前支 取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、金钱援救证券、因刊行东说念主债务爽约 无法进行转让或交往的债券等 金调养投资组合的市集冲击成安分配给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利 益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到公说念对待。具体处理原则与操作标准谨守关系 法律法例以及监管部门、自律司法的章程 基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 议论政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 规章程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 购买证券投资基金的其他投资者的合称 购、赎回、改革、转托管、依期定额投资及交往等业务 取得基金销售业务经历并与基金料理东说念主签订了基金销售服务左券，办理基金销售业务的机构，以及可 通过上海证券交往所办理基金销售业务的会员单元。其中，可通过上海证券交往所办理本基金销售业 务的机构必须是具有基金销售业务经历、并经上海证券交往所和中国证券登记结算有限作事公司认同 的上海证券交往所会员单元 认同的上海证券交往所会员单元                      华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 基金份额认购、申购和赎回的步地。通过该等步地办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认 购、场外申购、场外赎回 办理基金份额认购、申购、赎回和上市交往的步地。通过该等步地办理基金份额的认购、申购、赎回 也称为场内认购、场内申购、场内赎回 户和/或上海证券账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理和结算、代理披发红 利、建立并支撑基金份额持有东说念主名册和办理非交往过户业务等 限作事公司，C 类基金份额登记机构为华宝基金料理有限公司 统，通过场外售售机构认购、申购的 A 类基金份额登记在本系统 单元认购、申购或买入的 A 类基金份额登记在本系统 下的 C 类基金份额 记录其持有的、基金料理东说念主所料理的 A 类基金份额余额过头变动情况的账户，C 类基金份额记录在华 宝基金料理有限公司开立的基金账户并登记在华宝基金料理有限公司的注册登记系统 赎回、改革、转托管、依期定额投资、交往等业务导致基金份额变动及结余情况的账户 币普通股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户，投资者通过上海证券交往所交往系统办理基金 交往、场内认购、场内申购和场内赎回等业务时需持有上海证券账户 向香港联合交往所进行申报，买卖章程范围内的香港联合交往所上市的股票                             华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 证监会办理基金备案手续完了，并赢得中国证监会书面阐发的日历 果报中国证监会备案并给予公告的日历 售机构的关系业务司法 为 为 份额兑换为现款的行径 为 其持有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额改革为基金料理东说念主料理的其他基金基金份额的行径 的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 点）之间进行转托管或在证券登记系统内不同会员单元（交往单元）之间进行指定关系变更的行径 转托管的行径                     华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购央求的 一种投资方式 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金改革中转入央求份额总和后的余额）进取上一通达日基 金总份额的 10% 的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 价值总和 过程 金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介 份额和 C 类基金份额两个类别。两类基金份额分设不同的基金代码，并分别狡计并公布基金份额净值 和基金份额累计净值 的用度                          华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                         三、基金料理东说念主   （一）基金料理东说念主概况   基金料理东说念主：华宝基金料理有限公司   住所：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼   办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼   法定代表东说念主：黄孔威   总司理：向辉   成立日历：2003 年 3 月 7 日   注册老本：1.5 亿元东说念主民币   电话：021-38505888   议论东说念主：章希   股权结构：中方鼓舞华宝相信有限作事公司持有 51%的股份，外方鼓舞 Warburg Pincus Asset Management， L.P.持有 29%的股份，中方鼓舞江苏省铁路集团有限公司持有 20%的股份。   (二) 主要东说念主员情况   黄孔威先生，董事长，硕士。曾任职于宝钢集团计财部和金钱计划部、宝武集团下属公司，曾兼 任中国太保非实行董事、兴业银行监事、兴业银行董事、长江养老保障董事等。现任华宝基金料理有 限公司党委文书、董事长。   向辉先生，董事，硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副长处、在长盛基金料理有限公司市集 部任职。2002 年加入华宝基金料理有限公司，先后担任公司清理登记部总司理、营运副总监、营运总 监、副总司理等职务。现任华宝基金料理有限公司总司理。   朱莉丽女士，董事，硕士。曾履新于好意思林投资银行部、德意识银行投资银行部。现任上海华平私 募基金料理有限公司董事总司理，兼任河南华夏破费金融股份有限公司董事，神策收罗科技（北京） 有限公司董事。   卢余权先生，董事，学士。曾任江苏省交通厅公路局副局长、江苏省铁路办公室绸缪绸缪处处 长。现任江苏省铁路集团有限公司副总司理、党委委员、总法律参谋人，新陆桥（连云港）船埠有限公 司董事、副董事长，宁杭铁路有限作事公司董事、副董事长。                      华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   王灿先生，沉寂董事，硕士。曾先后任复星国际有限公司及复星集团实行董事、高等副总裁兼首 席发展官(CGO)、首席财务官(CFO)及投辛勤理中心总司理等职务，并曾任职于金蝶软件（中国）有限 公司、普华永说念中天司帐师事务所、渣打银行（中国）有限公司、华住旅店集团。现任新但愿集团有 限公司首席财务官、新但愿财务有限公司董事长、中国总司帐师协会副会长；兼任亚朵生计控股有限 公司沉寂董事、重庆小米破费金融有限公司沉寂非实行董事、显现医疗集团控股有限公司沉寂非实行 董事。   好多奇女士，沉寂董事，博士。曾先后任中南财经政法大学法学院助教、讲师，上海交通大学法 学院讲师、副讲授、讲授、博导，好意思国哈佛大学法学院富布莱特高等造访学者，纽约大学法学院 “Hauser”全球研究员，杜克大学、新南威尔士大学等国际顶尖法学院的高等造访学者。现任复旦大 学法学院讲授、博士生导师，复旦大学数字经济法治研究中心主任和机灵法治重心实验室负责东说念主，上 海交通大学上海高等金融学院兼聘讲授；兼任桂林银行股份有限公司沉寂董事、中储发展股份有限公 司沉寂董事，法律与国际事务委员会（FLIA）委员及技俩主任、东南大学兼职博导、中国科学手艺法 学会常务理事、中国法学会财税法学会常务理事、最妙手民法院中国司法大数据研究院互联网司法研 究中心大家库成员、上海市政府首批立法大家、中共浦东新区委员会法律参谋人、中国（上海）自贸试 验区管委会法律参谋人等职务。   周波女士，沉寂董事，博士。曾任上海财经大学司帐学院助理讲授、司帐学院院长助理。现任上 海财经大学司帐学院副讲授、博士生导师，司帐学院副院长。并为中国总司帐师协会财务料理专科委 员会委员、中国生意司帐学会智能财务分会副会长；兼任上海汉钟精机股份有限公司、上海新相微电 子股份有限公司等公司沉寂董事。   丘键先生，监事会主席，硕士。曾先后履新于中国银行间市集交往商协会、中国银联股份有限公 司、金融网关信息服务有限公司、国网英大投辛勤理有限公司。现任北京华平投资商讨有限公司策略 总监。   黄洪永先生，监事，硕士。曾任宝钢集团绸缪部、料理翻新部概括主管，宝钢工程党委组织部、 东说念主力资源部部长，广东钢铁集团绸缪部副部长，广东宝钢置业副总司理，宝钢集团东说念主事效率总监、领 导力发展总监，中国宝武集团指挥力发展总监，中国宝武钢铁集团产业金融党工委副文书、纪工委书 记。现任华宝投资有限公司总司理、党委副文书，兼任华宝相信有限作事公司监事，长江养老保障股 份有限公司董事。                             华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   陆晓霞女士，职工监事，本科。曾任华宝相信计财部副总司理、总司理，华宝投资审计监察法务 部部长、审计监察部部长。现任华宝基金料理有限公司风险料理部资深风险分析师。   胡孟超先生，职工监事，硕士。曾任永赢基金料理有限公司、永赢金钱料理有限公司监察稽核助 理。现任华宝基金料理有限公司合规审计部法务主管。   向辉先生，总司理，简历同上。   周雷先生，看护长，硕士。曾任职于中国机械拓荒收支口总公司、北京证监局、中国证监会，曾 任华宝证券有限作事公司首席风险官、合规总监。现任华宝基金料理有限公司看护长。   李孟恒先生，首席信息官，硕士。曾在 T.A. Consultanted    LTD.从事开发及手艺料理作事。 运副总监兼信息手艺部总司理，现任华宝基金料理有限公司首席信息官。   周晶先生，首席投资官，博士。先后在德亚投资(好意思国)、华宝基金、汇丰证券(好意思国)从事风险管 理、投资研究等作事。 2011 年 6 月再次加入华宝基金料理有限公司，历任首席策略分析师、策略部 总司理、国际投资部总司理、公司总司理助理兼国际业务部总司理，现任华宝基金料理有限公司首席 投资官。   周晶，博士。先后在德亚投资(好意思国)、华宝基金、汇丰证券(好意思国)从事风险料理、投资研究等工 作。2011 年 6 月再次加入华宝基金料理有限公司，历任首席策略分析师、策略部总司理、国际投资部 总司理、公司总司理助理兼国际业务部总司理，现任华宝基金料理有限公司首席投资官兼国际业务部 总司理。2013 年 6 月至 2015 年 11 月任华宝兴业老练市集动量优选证券投资基金基金司理，2014 年 9 月起任华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)基金司理，2015 年 9 月至 2017 年 8 月任 华宝兴业中国互联网股票型证券投资基金基金司理，2016 年 3 月起任华宝标普好意思国品性破费股票指数 证券投资基金(LOF)基金司理，2016 年 6 月起任华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF) 基金司理，2017 年 4 月起任华宝港股通恒生中国(香港上市)25 指数证券投资基金(LOF)基金司理， 起任华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)基金司理，2019 年 11 月起任华宝致远搀和 型证券投资基金（QDII）基金司理，2020 年 11 月至 2023 年 11 月任华宝英国富时 100 指数发起式证 券投资基金基金司理，2022 年 2 月起任华宝中证港股通互联网交往型通达式指数证券投资基金基金经 理，2022 年 9 月起任华宝国际中国成长搀和型证券投资基金基金司理，2022 年 12 月起任华宝中证港                            华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 股通互联网交往型通达式指数证券投资基金发起式联合基金基金司理，2023 年 3 月起任华宝纳斯达克 精选股票型发起式证券投资基金（QDII）基金司理，2023 年 4 月起任华宝国际科技股票型证券投资基 金（QDII-LOF）基金司理，2023 年 5 月起任华宝国际新动力汽车股票型发起式证券投资基金（QDII） 基金司理。   杨洋，硕士。曾在法兴银行、东北证券从事证券交往、研究、投辛勤理作事。2014 年 6 月加入华 宝基金料理有限公司，先后担任高瓜分析师、投资司理等职务，现任国际投资助理总监。2021 年 5 月 起任华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)、华宝港股通恒生中国(香港上市)25 指数 证券投资基金(LOF)、华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)、华宝标普沪港深中国增 强价值指数证券投资基金(LOF)、华宝标普好意思国品性破费股票指数证券投资基金(LOF)基金司理，2021 年 5 月至 2023 年 11 月任华宝英国富时 100 指数发起式证券投资基金基金司理，2021 年 5 月至 2023 年 3 月任华宝港股通恒生香港 35 指数证券投资基金(LOF)基金司理，2022 年 1 月起任华宝致远搀和型 证券投资基金（QDII）基金司理，2022 年 9 月起任华宝国际中国成长搀和型证券投资基金基金司理， 年 4 月起任华宝国际科技股票型证券投资基金（QDII-LOF）基金司理，2023 年 5 月至 2024 年 11 月任 华宝国际新动力汽车股票型发起式证券投资基金（QDII）基金司理。   周晶先生，华宝基金料理有限公司首席投资官、国际业务部总司理、基金司理。   孙鸾女士，华宝基金料理有限公司翻新研究发展中心副总司理。   杨洋先生，华宝基金料理有限公司国际投资助理总监、基金司理。   （三）基金料理东说念主职责   基金料理东说念主应严格照章履行下列职责： 赎回和登记事宜；                       华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  （四）基金料理东说念主承诺 全里面限定轨制，采选灵验措施，小心犯法违法行径的发生。  （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公说念地对待其料理的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）清楚因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事关系的交往活 动；  （7）大意职守，不按照章程履行职责；  （8）法律、行政法例和中国证监会章程退却的其他行径。  （1）依照议论法律法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主牟取不妥利益；  （3）不泄漏在职职期间瞻念察的议论证券、基金的生意精巧、尚未照章公开的基金投资内容、基金 投资绸缪等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事关系的交往步履；  （4）不以任何形式为其他组织或个东说念主进行证券交往。  （五）基金料理东说念主里面限定轨制  本基金在运作过程中濒临的风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规性 风险、信誉风险和事件风险（如可怜）等。                    华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  针对上述多样风险，基金料理东说念主建立了一套竣工的风险料理体系，具体包括以下内容：  （1）搭建风险料理环境。具体包括制定风险料理策略、目的，设立相应的组织机构、建立显现的 作事走漏和陈述渠说念、配备安妥的东说念主力资源、开发适用的手艺援救系统等内容。  （2）识别风险。辨识公司运作和基金料理中存在的风险。  （3）分析风险。检查存在的限定措施，分析风险发生的可能性过头引起的后果并将风险归类。  （4）度量风险。评估风险水平的上下，既有定性的度量妙技，也有定量的度量妙技。定性的度量 是把风险水平差别为多少级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重进度分别插足相应的级 别。定量的方法则是瞎想一些风险方针，测量其数值的大小。  （5）处理风险。将风险水平与既定的要领相对比，对于那些级别较低、在公司所定要领范围以内 的风险，限定相对宽松一丝，但仍加以依期监控，以防其进取预定要领；而对较为严重的风险，则制 定安妥的限定措施；对于一些后果可能极其严重的风险，则除了严格限定除外，还准备了相应的救急 处理措施。  （6）监视与检查。对已有的风险料理系统进行实时监视，并依期评价其料理绩效，在必要时攀附 新的需求加以改变。  （7）陈述与商讨。建立风险料理的陈述系统，使公司鼓舞、公司董事会、公司高等料理东说念主员及监 管部门实时而灵验地了解公司风险料理现象，并寻求商讨见解。  （1）里面风险限定原则  健全性原则。里面限定机制必须掩盖公司的各项业务、各个部门和各级岗亭，并渗入到决策、执 行、监督、反馈等各个形式；  灵验性原则。通过设立科学显现的操作经由，攀附要领限定，建立合理的内控要领，珍摄里面控 制轨制的灵验实行；  沉寂性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充分繁华公司计划运作需要的部门和岗亭，各 部门和岗亭在职能上保持相对沉寂性；公司固有财产、各项寄予基金财产、其他金钱分离运作，沉寂 进行；  相互制约原则。里面部门和岗亭的设立必须权责分明、相互制约，并通过切实可行的相互制衡措 施来排斥里面限定中的盲点；                      华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  防火墙原则。公司基金料理、交往、清理登记、信息手艺、研究、市集营销等关系部门，应当在 物理上和轨制上安妥阻碍；对因业务需要必应瞻念察内幕信息的东说念主员，应制定严格的批准要领和监督防 范措施；  成本效益原则。公司应当充分施展各部门及每位职工的作事积极性，尽量谴责计划运作成本，保 证以合理的限定成本达到最好的里面限定成果；  正当合规性原则。公司内限定度应当得当国度法律、法例、规章轨制和各项章程，并在此基础上 谨守国际和行业的惯例制订；  全面性原则。里面限定轨制必须涵盖公司计划料理的各个形式，并开阔适用于公司每一位职工， 不留有轨制上的空缺或裂缝；  审慎性原则。公司里面限定的中枢是风险限定，里面限定轨制的制订要以审慎计划、小心和化解 风险为起点；  应时性原则。里面限定轨制的制订应当具有前瞻性，况且必须跟着公司计划策略、计划方针、经 营理念等里面环境的变化和国度法律法例、政策轨制等外部环境的改变实时进行相应的修改或完善。  （2）里面风险限定的要乞降内容  里面风险限定要求不相容职务分离、建立完善的岗亭作事制和标准的岗亭料理措施、建立竣工的 信息贵府保全系统、建立授权限定轨制、建立灵验的风险小心系统和快速反应机制。  里面风险限定的内容包括投辛勤理业务限定、市集料理业务限定、信息暴露限定、信息手艺系统 限定、司帐系统限定、档案料理限定、建立隐讳轨制以及里面稽核限定等。  （3）看护长轨制  公司设看护长，看护长由公司总司理提名，董事会聘任，并应当经整体沉寂董事同意。  看护长应当依期或者不依期向整体董事报送作事陈述，并在董事会及董事会下设的关系挑升委员 会依期会议上陈述基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险限定情况。看护长发现基金及公司 运作中存在问题时，应当实时奉告公司总司理和关系业务负责东说念主，疏辽阔理见解和整改建议，并监督 整改措施的制定和落实；公司总司理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，看护长应当向公司董 事会、中国证监会及关系派出机构陈述。  （4）监察稽核及风险料理轨制  合规审计部和风险料理部依据公司的里面限定轨制，在所赋予的权限内，按照所章程的要领和适 当的方法，进行平允客不雅的检查和评价。                    华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  合规审计部和风险料理部负责窥伺评价公司内限定度的健全性、合感性；负责窥伺、评价公司有 关部门实行公司各项规章轨制的情况；评价各项内限定度实行的灵验性，对内限定度的缺失冷落补充 建议；进行日常风险监控作事；协助评价基金财产风险现象；负责包括基金司理离任审查在内的各项 里面审计事务等。  （1）基金料理东说念主承诺以上对于里面限定轨制的暴露实在、准确；  （2）基金料理东说念主承诺根据市集变化和基金料理东说念主发展不休完善里面限定轨制。                            华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                           四、基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：中国诞生银行股份有限公司(简称：中国诞生银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成随即间：2004 年 09 月 17 日   组织形式：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：无间计划   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   议论东说念主：王小飞   议论电话：(021)6063 7103   （二）主要东说念主员情况   中国诞生银行总行设金钱托管业务部，下设概括处、基金业务处、证券保障业务处、容许相信业 务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营料理处、跨境与外包 料理处、托管应用系统援救处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中 心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部解析聘任外部司帐师事务所对托管业务进行里面限定审 计，并还是成为老例化的内控作事妙技。   （三）基金托管业务计划情况   四肢国内首批开办证券投资基金托管业务的生意银行，中国诞生银行一直秉持“以客户为中心” 的计划理念，不休加强风险料理和里面限定，严格履行托管东说念主的各项职责，切实珍摄金钱持有东说念主的合 法权益，为金钱寄予东说念主提供高质料的托管服务。经过多年稳步发展，中国诞生银行托管金钱边界不休 扩大，托管业务品种不休加多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等家具在内的托管业务体系，是现在国内托管业务品种 最皆全的生意银行之一。限制 2024 年三季度末，中国诞生银行已托管 1387 只证券投资基金。中国建 设银行专科高效的托管服务才略和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国诞生银行屡次被《全球托                         华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 管东说念主》、 《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、解析多年荣获中 央国债登记结算有限作事公司（中债）“优秀金钱托管机构”、银行间市集清理所股份有限公司（上 清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银巨匠》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施 奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化金钱托管银行”、以 及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中 国最好次托管银行”，并四肢独一中资银行赢得《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年 度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东说念主的里面限定轨制   （一）里面限定目的   四肢基金托管东说念主，中国诞生银行严格顺从国度议论托管业务的法律法例、行业监管规章和本行内 议论料理章程，遵法计划、标准运作、严格检查，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全竣工， 确保议论信息的实在、准确、竣工、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   （二）里面限定组织结构   中国诞生银行设有风险内控料理委员会，负责全行风险料理与里面限定作事，对托管业务风险管 理和里面限定的灵验性进行指挥。金钱托管业务部配备了专职内控合规东说念主员负责托管业务的内控合规 作事，具有沉寂运用内控合规作事权柄和才略。   （三）里面限定轨制及措施   金钱托管业务部具备系统、完善的轨制限定体系，建立了料理轨制、限定轨制、岗亭职责、业务 操作经由，不错保证托管业务的标准操作温柔利进行；业务东说念主员具备从业经历；业务料理严格实行复 核、审核、检查轨制，授权作事实行集合限定，业务钤记按规程支撑、存放、使用，账户贵府严格保 管，制约机制严格灵验；业务操作区挑升设立，封锁料理，实施音像监控；业务信息由专职信息暴露 东说念主负责，小心泄密；业求实现自动化操作，小心东说念主为事故的发生，手艺系统竣工、沉寂。   三、基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和要领   （一）监督方法   依照《基金法》过头配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的 “新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以及基金合同章程，对基金料理东说念主运作基金 的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清理和核算 服务形式中，对基金料理东说念主发送的投资指示、基金料理东说念主对各基金用度的索要与开支情况进行检查监 督。                    华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  （二）监督经由 如发现投资极端情况，向基金料理东说念主进行风险指示，与基金料理东说念主进行情况核实，督促其纠正，如有 紧要极端事项实时陈述中国证监会。 如有必要将实时陈述中国证监会。                               华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                         五、关系服务机构   (一)   基金份额销售机构   （1）直销机构   称号：华宝基金料理有限公司   住所：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼   办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 100 号上海环球金融中心 57 楼   法定代表东说念主：黄孔威   直销柜台电话：021-38505731、021-38505732   直销柜台传真：021-50499663、021-50988055   网址：www.fsfund.com   投资者不错通过华宝基金料理有限公司网上交往直销 e 网金系统办理本基金的认/申购、赎回、转 换等业务，具体交往笃定请参阅基金料理东说念主网站公告。网上交往网址：www.fsfund.com。   （2）其他场外售售机构   本基金的销售机构信息请详见基金料理东说念主网站公示。基金料理东说念主可根据议论法律法例的要求，选 择其他得当要求的机构销售基金，并在基金料理东说念主网站公示。   本基金办理场内认购、申购和赎回业务的销售机构为具有基金销售业务经历、并经上海证券交往 所和中国证券登记结算有限作事公司认同的上海证券交往所会员。具体会员单元名单可在上海证券交 易所网站查询。   本基金募汇聚束前赢得基金销售经历的上海证券交往所会员单元可通过上海证券交往所系统办理 本基金的场内认购业务。基金料理东说念主将不就此事项进行公告。   （二）登记机构   称号：中国证券登记结算有限作事公司   住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号                          华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 法定代表东说念主：于文强 议论东说念主：赵亦清 议论电话：010-50938782 传真：010-50938907 （三）出具法律见解书的讼师事务所 称号：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 议论电话：（86 21） 3135 8666 传真: （86 21） 3135 8600 议论东说念主：丁媛 承办讼师：朝晨、丁媛 （四）审计基金财产的司帐师事务所 称号：安永华明司帐师事务所(特殊普通合伙) 注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 实行事务合伙东说念主：毛鞍宁 议论电话：010-58153000 传真：010-85188298 议论东说念主：许培菁 承办注册司帐师：许培菁、张亚旎                             华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                         六、基金的召募   本基金经中国证监会证监许可【2018】582 号《对于准予华宝标普沪港深中国增强价值指数证券 投资基金（LOF）注册的批复》注册，由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 基金合同过头他议论章程召募，召募期从 2018 年 8 月 27 日起，至 2018 年 10 月 19 日止，共召募                         华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                     七、基金的备案   本基金基金合同于 2018 年 10 月 25 日庄重见效。《基金合同》见效后，解析 20 个作事日出现基 金份额持有东说念主数量起火 200 东说念主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在依期陈述中 给予暴露；解析 60 个作事日出现前述情形之一的，基金料理东说念主应当向中国证监会陈述并疏辽阔理方 案，如改革运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并召开基金份额持有东说念主大会进行表决。 法律法例另有章程时，从其章程。                          华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                 八、基金份额的上市交往   （一）上市交往的地点   上海证券交往所。   （二）上市交往的时刻   本基金基金合同见效后，本基金基金份额（二级市集交往代码：501310）具备上市条件，于 2018 年 11 月 22 日起在上海证券交往所上市交往。   （三）上市交往的条件   基金合同见效后具备下列条件，基金料理东说念主可依据《上海证券交往所证券投资基金上市司法》， 进取海证券交往所央求上市：   基金获准在上海证券交往所上市的，基金料理东说念主应在基金上市前至少 3 个作事日发布基金上市交 易公告书。   （四）上市交往的司法   本基金上市交往谨守《上海证券交往所交往司法》及《上海证券交往所证券投资基金上市司法》 等议论章程。   （五）上市交往的用度   本基金上市交往的用度按照上海证券交往所关系司法及议论章程实行。   （六）上市交往的行情揭示   本基金在上海证券交往所挂牌交往，交往行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同期揭示本 基金前一交往日的基金份额净值。   （七）上市交往的停复牌和断绝上市   本基金的停复牌和断绝上市按照关系法律法例、中国证监会及上海证券交往所的关系章程实行。   （八）其他事项   关系法律法例、中国证监会、上海证券交往所及中国证券登记结算有限作事公司对基金上市交往 的司法等关系章程内容进行调养的，本基金《基金合同》相应给予修改，且此项修改毋庸召开基金份 额持有东说念主大会，并在本基金更新的招募说明书中列示。                    华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  （十）若上海证券交往所、中国证券登记结算有限作事公司加多了基金上市交往的新功能，基金 料理东说念主不错在履行安妥的要领后加多相应功能。                         华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                 九、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回的步地   基金合同见效后，投资者可通过场外、场内两种方式对 A 类基金份额进行申购与赎回，可通过场 外方式申购与赎回 C 类基金份额。   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。   投资者可使用通达式基金账户，通过基金料理东说念主的直销中心和其他场外售售机构，办理本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的场外申购与赎回业务。   投资者也可使用上海证券账户，通过上海证券交往所系统办理本基金 A 类基金份额的场内申购与 赎回业务。场内申购和赎回业务的步地为具有基金销售业务经历且具有相应业务经历的上海证券交往 所会员单元。   具体的基金销售机构将由基金料理东说念主在招募说明书或其他关系公告中列明。基金料理东说念主可根据情 况变更或增减销售机构，并在基金料理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业步地或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购与赎回的通达日实时刻   本基金的通达日为港股通交往日，具体办理时刻为上海证券交往所、深圳证券交往所的港股通正 常交往日的交往时刻，但基金料理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申 购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货交往市集、证券/期货交往所交往时刻变更或其他特殊情 况，基金料理东说念主将视情况对前述通达日及通达时刻进行相应的调养，但应在实施日前依照《信息暴露 办法》的议论章程在指定媒介上公告。   本基金自 2018 年 11 月 22 日起启动办理日常申购、赎回业务。   在确定申购启动与赎回启动时刻后，基金料理东说念主应在申购、赎回通达日前依照《信息暴露办法》 的议论章程在指定媒介上公告申购与赎回的启动时刻。   基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者改革。投资 者在基金合同约定之外的日历和时刻冷落申购、赎回或改革央求且登记机构阐发接受的，其基金份额 申购、赎回价钱为下一通达日基金份额申购、赎回的价钱。                      华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   （三）申购与赎回的原则 若关系法律法例、中国证监会、上海证券交往所或中国证券登记结算有限作事公司对场内申购、赎回 业务等司法有新的章程，按新章程实行。   基金料理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金料理东说念主必须在新司法启动实 施前依照《信息暴露办法》的议论章程在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的要领   投资者必须根据销售机构章程的要领，在通达日的具体业务办理时刻内冷落申购或赎回的央求。   投资者申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资者托福申购款项，申购央求即为成立；登 记机构阐发基金份额时，申购见效。若资金在章程时刻内未全额到账则申购不成立，申购款项将送还 投资者账户，基金料理东说念主、基金托管东说念主和销售机构等不承担由此产生的利息等损失。   基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。   投资者赎回央求告捷后，基金料理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生大宗赎回 或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同议论条 款处理。   遇交往所或交往市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金料理东说念主 及基金托管东说念主所能限定的因素影响业务处理经由，则赎回款项的划付相应顺延。   基金料理东说念主应以交往时刻末端前受理灵验申购和赎回央求确今日四肢申购或赎回央求日（T 日），在平日情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的灵验性进行阐发。T 日提交的灵验申 请，投资者应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询央求的 阐发情况。若申购不告捷，则申购款项退还给投资者。                       华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定告捷，而仅代表销售机构照实接收到申 请。申购、赎回央求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于央求的阐发情况，投资者应实时查询。 并提前公告。   （五）申购与赎回的数量限制 元东说念主民币（含申购费）。通过直销柜台初度申购的最低金额为 10 万元东说念主民币（含申购费），追加申购 最低金额为每笔 1 元东说念主民币（含申购费）。已有认购本基金记录的投资者不受初度申购最低金额的限 制，但受追加申购最低金额的限制。场外售售机构对最低申购名额及交往级差有其他章程的，以各场 外售售机构的业务章程为准。 购央求的金额必须为 1 元的整数倍。 根据市集情况，调养初度申购的最低金额。 个投资者累计持有份额不设上限限制。 份。基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在某一销售机构的某一交往账户内保留的基金份额余额不足 1 份 的，在赎回时需一次沿途赎回。 定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实 保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。具体请参见招募说明书或关系公告。 任公司的关系业务司法有章程的，从其最新章程办理。 者每个基金交往账户的最低基金份额余额限制、单个投资者累计持有的基金份额上限、单个投资者单 日或单笔申购金额上限、本基金总边界名额和单日净申购比例上限等。基金料理东说念主必须在调养实施前 依照《信息暴露办法》的议论章程在指定媒介上公告并报中国证监会备案。   （六）申购与赎回用度                         华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购费，C 类基金份额在申购时不收取申购费。   本基金 A 类份额采选前端收费模式收取基金申购用度。投资者不错屡次申购本基金 A 类份额，申 购费率按每笔申购央求单独狡计。本基金 A 类份额的申购费率表如下，场内申购费率与场外申购费率 调换。 A 类份额申购金额（元）                    申购费率 大于就是 100 万，小于 200 万             0.60%   A 类份额申购用度由投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集扩充、销售、登记费 等各项用度。   本基金 A 类份额赎回费率表如下，A 类份额场内赎回费率与场外赎回费率调换。 持有基金份额期限                           A 类份额赎回费率 小于 7 日                             1.50% 大于就是 7 日，小于 6 个月                   0.50% 大于就是 6 个月，小于 1 年                   0.25% 大于就是 1 年                           0   注：此处一月按 30 日狡计，一年按 365 日狡计   本基金 C 类份额赎回费率表如下。 持有基金份额期限                          C 类份额赎回费率 小于 7 日                            1.50% 大于就是 7 日，小于 30 日                  0.50% 大于就是 30 日                         0%       赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。对 于收取的无间持有期少于 7 日的 A 类基金份额投资者的赎回费，基金料理东说念主将其全额计入基金财产。 对于收取的无间持有期长于就是 7 日的 A 类基金份额投资者的赎回费，基金料理东说念主将不低于赎回费总                         华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 额的 25%计入基金财产，其余用于支付登记结算费和其他必要的手续费。对 C 类基金份额持有东说念主收取 的赎回费全额计入基金财产。 式实施日前依照《信息暴露办法》的议论章程在指定媒介上公告。 划，依期或不依期地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，按关系监管部门要求履行必要手续 后，基金料理东说念主不错安妥调低基金的各项销售费率。 司法。若关系法律法例、中国证监会、上海证券交往所或中国证券登记结算有限作事公司对场内申 购、赎回业务司法有新的章程，基金合同相应给予修改，并按照新章程实行，且此项修改毋庸召开基 金份额持有东说念主大会。 具体处理原则与操作标准谨守关系法律法例以及监管部门、自律司法的章程。   （七）申购份额、赎回金额与基金份额净值的狡计   本基金的场外、场内申购均取舍金额申购的方式，申购金额包括申购用度和净申购金额。   申购用度适用比例费率时：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日的基金份额净值   申购用度适用固定金额时：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日的基金份额净值   场外申购份额狡计结果按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财 产承担；场内申购份额狡计结果先按四舍五入的原则保留到一丝点后两位，再按截位法保留到整数 位，一丝部分对应的剩余金额由场内证券计划机构退还投资者。申购用度、净申购金额的狡计按四舍 五入方法，保留到一丝点后两位，由此瑕疵产生的收益或损失由基金金钱承担。                                  华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）    例：假设某投资者投资 100，000 元通过场外申购本基金 A 类份额，对应的申购费率为 1.2%，申购 当日的 A 类基金份额净值为 1.0861 元，该投资者可得到的 A 类基金份额为：    净申购金额=100，000/（1+1.2%）＝98，814.23 元    申购用度=100，000-98，814.23＝1，185.77 元    申购份额=98，814.23/1.0861＝90，980.78 份    即：投资者投资 100，000 元通过场外申购本基金 A 类份额，假设申购当日的 A 类基金份额净值为    例：假设某投资者投资 100，000 元通过场内申购 A 类基金份额，对应的申购费率为 1.2%，申购当 日的 A 类基金份额净值为 1.0861 元，该投资者可得到的 A 类基金份额为：    净申购金额=100，000/（1+1.2%）＝98，814.23 元    申购用度=100，000-98，814.23＝1，185.77 元    申购份额=98，814.23/1.0861＝90，980.78 份=90，980 份    退款金额=0.78×1.0861＝0.85 元    即：投资者投资 100，000 元通过场内申购 A 类基金份额，假设申购当日的 A 类基金份额净值为    例：某投资者投资 6，000 元通过场外申购本基金 C 类份额，不收取申购费，假设申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0601 元，则其可得到的 C 类份额为：    申购用度＝0 元    申购份额＝6，000/1.0601＝5，659.84 份    投资者投资 6，000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日的 C 类基金份额净值为 1.0601 元， 可得到 5，659.84 份 C 类基金份额。    本基金赎回取舍份额赎回的方式。赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。其中，    赎回总额＝赎回份额×T 日基金份额净值    赎回用度＝赎回总额×赎回费率    赎回金额=赎回总额－赎回用度    上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。                                   华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   例：某投资者赎回 10，000 份 A 类基金份额，持有期限 9 个月，对应的赎回费率为 0.25%，假设赎 回当日 A 类基金份额净值是 1.1615 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总额=10，000×1.1615=11，615.00 元   赎回用度=11，615×0.25%=29.04 元   赎回金额=11，615-29.04=11，585.96 元   即：某投资者赎回 10，000 份 A 类基金份额，持有期限 9 个月，对应的赎回费率为 0.25%，假设赎 回当日 A 类基金份额净值是 1.1615 元，则其可得到的赎回金额为 11，585.96 元。 金份额；在投资者申购时不收取申购费但从本类别基金金钱入彀提销售服务费的基金份额，称为 C 类 基金份额。投资者可通过场内、场外两种渠说念申购与赎回 A 类基金份额；可通过场外渠说念申购与赎回 C 类基金份额。本基金 A 类基金份额参与上市交往，C 类基金份额不参与上市交往。 失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后狡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中 国证监会同意，不错安妥延长狡计或公告。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东说念主可拒却或暂停接受投资者的申购央求： 前一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的活跃市集价钱且取舍估值手艺仍导致公允价 值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金料理东说念主应当暂停基金估值并暂停接受基金 申购央求。 金金钱净值。 影响，或发生其他损伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 系统 、基金登记结算系统、证券登记系统或基金司帐系统无法平日运行。                       华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 进取基金份额总和的 50%，或者变相秘籍 50%集合度的情形时。 金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、11 项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定暂停接受投资者的 申购央求时，基金料理东说念主应当根据议论章程在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资者的申购央求 被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资者。在暂停申购的情况排斥时，基金料理东说念主应实时收复申购 业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资者的赎回央求或减速支付赎回款项： 缓支付赎回款项。当前一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的活跃市集价钱且取舍估 值手艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金料理东说念主应当暂停接受 基金赎回央求或减速支付赎回款项。 金金钱净值。 请。   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项 时，基金料理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回央求，基金料理东说念主应足额支付；如暂时不 能足额支付，对于场外赎回央求，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分配给赎回申 请东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条目处理。基金份额 持有东说念主在央求赎回时可预先取舍将当日可能未获受理部分给予废除。出现暂停赎回或减速支付赎回款                       华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 项时，场内赎回央求按照上海证券交往所及中国证券登记结算有限作事公司的磋生意务司法办理。在 暂停赎回的情况排斥时，基金料理东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。   （十）大宗赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金改革中转出央求份额 总和后扣除申购央求份额总和及基金改革中转入央求份额总和后的余额）进取前一通达日的基金总份 额的 10%，即以为是发生了大宗赎回。   当基金出现大宗赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的金钱组合现象决定全额赎回或部分缓期 赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主以为有才略支付投资者的沿途赎回央求时，按平日赎回要领实行。   （2）部分缓期赎回：当基金料理东说念主以为支付投资者的赎回央求有困难或以为因支付投资者的赎回 央求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值酿成较大波动时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低 于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。   若基金发生大宗赎回，且存在单个赎回央求东说念主当日央求赎回的份额进取前一作事日基金总份额 东说念主”）利益的原则，优先阐发普通赎回央求东说念主的赎回央求。   若当日本基金流动性可繁华普通赎回央求东说念主的沿途赎回央求，则对普通赎回央求东说念主的沿途赎回申 请给予沿途阐发。在普通赎回央求东说念主的赎回央求沿途阐发且当日接受赎回比例不低于上一通达日基金 总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回央求的范围内对大额赎回央求东说念主的赎回央求按比例阐发。   若当日本基金流动性已不足以繁华普通赎回央求东说念主的沿途赎回央求，则按普通赎回央求东说念主的单个 账户赎回央求量占普通赎回央求东说念主赎回央求总量的比例阐发赎回份额，而对整个未阐发的赎回央求进 行缓期办理。   对于未能赎回部分，投资者在提交赎回央求时不错取舍缓期赎回或取消赎回。取舍缓期赎回的， 将自动转入下一个通达日不绝赎回，直到沿途赎回为止；取舍取消赎回的，当日未获受理的部分赎回 央求将被废除。缓期的赎回央求与下一通达日赎回央求一并处理，无优先权并以下一通达日的基金份 额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到沿途赎回为止。如投资者在提交赎回央求时未作明确选 择，投资者未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。                       华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   （3）暂停赎回：解析 2 个通达日以上（含本数）发生大宗赎回，如基金料理东说念主以为有必要，可暂 停接受基金的赎回央求；还是接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得进取 20 个作事日，并应 当在指定媒介上进行公告。   当出现大宗赎回时，场内赎回央求按照上海证券交往所和中国证券登记结算有限作事公司相应规 则进行处理。   当发生上述大宗赎回并缓期办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真、公告、通过销售机构奉告 等其他方式在 3 个交往日内通告基金份额持有东说念主，说明议论处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登 公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和从头通达申购或赎回的公告 或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的基金份额净值。 定媒介上刊登基金暂停公告的次数，并应于从头通达日，在指定媒介上刊登基金从头通达申购或赎回 公告，并公布最近 1 个作事日的基金份额净值。   （十二）基金改革   基金料理东说念主不错根据关系法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与基金料理东说念主料理的其他 基金之间的改革业务，基金改革不错收取一定的改革费，关系司法由基金料理东说念主届时根据关系法律法 规及基金合同的章程制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与关系机构。   （十三）基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实行等情形而产生的非交往过户 以及登记机构认同、得当法律法例的其它非交往过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须 是照章不错持有本基金基金份额的投资者。   秉承是指基金份额持有东说念主死亡，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金份额持有 东说念主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实行是指司法机构依据生 效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交往                       华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 过户必须提供基金登记机构要求提供的关系贵府，对于得当条件的非交往过户央求按基金登记机构的 章程办理，并按基金登记机构章程的要领收费。   （十四）基金份额的登记和转托管   （1）本基金的基金份额取舍分系统登记的原则。场外认购或申购的 A 类基金份额，登记在登记结 算系统中基金份额持有东说念主通达式基金账户下；场内认购、申购、买入或通过跨系统转托管从场外转到 场内的 A 类基金份额，登记在证券登记系统基金份额持有东说念主上海证券账户下。场外申购的 C 类基金份 额登记在基金料理东说念主注册登记系统的基金账户下。   （2）登记在证券登记系统中的 A 类基金份额，不错顺利央求场内赎回或在本基金上市后在上海证 券交往所上市交往。   （3）登记在登记结算系统中的 A 类基金份额，不错顺利央求场外赎回，也不错办理跨系统转托管 转至证券登记系统后，在上海证券交往所上市交往。   基金份额持有东说念主可办理已持有同类基金份额在不同销售机构之间的转托管。本基金 A 类基金份额 的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。   （1）系统内转托管 之间进行转托管或在证券登记系统内不同会员单元（交往单元）之间进行指定关系变更的行径。 点）时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。   （2）跨系统转托管 转托管的行径。 理。   （3）基金销售机构不错按照关系章程向基金份额持有东说念主收取转托管费。   （4）本基金上市前、权益分拨期间、上海证券交往所章程相应停牌日历、基金份额处于质押、冻 结状态或出现上海证券交往所、登记机构章程的其他情形时，不得办理跨系统转托管。                     华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  （十五）依期定额投资绸缪  基金料理东说念主不错为投资者办理依期定额投资绸缪，具体司法由基金料理东说念主另行章程。投资者在办 理依期定额投资绸缪时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金料理东说念主在关系公告或 更新的招募说明书中所章程的依期定额投资绸缪最低申购金额。  （十六）基金份额的冻结妥协冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认同、得当 法律法例的其他情况下的冻结与解冻。  （十七）基金份额的转让  在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监会认同的 交往步地或者交往方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金料理东说念主拟受 理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金料理东说念主公告的业务司法办理基金份 额转让业务。  （十八）基金份额的质押  如关系法律法例允许基金料理东说念主办理基金份额的质押业务，基金料理东说念主可制定和实施相应的业务 司法。                       华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                      十、基金的投资   （一）投资目的   详细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪瑕疵最小化。平日情况下，本基金力图限定净值增长 率与功绩比较基准之间的日均追踪偏离度的皆备值不进取 0.5%，年化追踪瑕疵不进取 5%。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括标的指数成份股、备选成份股、照章刊行 上市的其他股票（包括港股通标的股票、存托凭证和中国证监会核准刊行上市的股票）、债券（国 债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债 券、政府援救机构债、政府援救债券、地点政府债、可改革债券过头他经中国证监会允许投资的债 券）、债券回购、金钱援救证券、银行入款（包括左券入款、依期入款过头他银行入款）、货币市集 器具、权证、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须得当中国证监 会关系章程）。   本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行安妥要领后，不错将其纳 入投资范围。   基金的投资组合比例为：   本基金投资于标的指数成份股过头备选成份股的比例不低于基金金钱净值的 90%，且投资于标的 指数成份股过头备选成份股的比例不低于非现款基金金钱的 80%；每个交往日日终在扣除股指期货合 约需缴纳的交往保证金后，基金保留的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者 投资于到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金金钱净值的 5%。   本基金出于追踪标的指数的需要，取舍将部分基金金钱投资于港股或取舍不将基金金钱投资于港 股，基金金钱并非势必投资港股。   本基金通过港股通投资标的指数的成份股、备选成份股，异日如果港股通业务司法发生变化或出 现法律法例或监管部门允许投资的其他模式，基金料理东说念主可在履行安妥要领后相应调养。   （三）投资策略   本基金主要取舍组合复制策略及安妥的替代性策略以更好的追踪标的指数，实现基金投资目的。 平日情况下，本基金力图限定净值增长率与功绩比较基准之间的日均追踪偏离度的皆备值不进取                    华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  本基金主要采选完全复制法，即按照标的指数成份股过头权重构建基金的股票投资组合，并根据 标的指数成份股过头权重的变动对股票投资组合进行相应地调养。  本基金运作过程中，当标的指数成份股发生昭着负面事件濒临退市，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金料理东说念主应当按照持有东说念主利益优先的原则，履行里面决策要领后实时对关系成份股进行调 整。  对于出现市集流动性不足、因法律法例原因个别成份股被限制投资等情况，导致本基金无法赢得 富尾数量的股票时，基金料理东说念主将通过投资成份股、非成份股、成份股个股繁衍品等进行替代。  本基金债券投资的目的是在保证基金金钱流动性的同期灵验利用基金金钱，提高基金金钱的投资 收益。本基金债券投资组合将取舍从上至下的投资策略，根据宏不雅经济分析、资金面动向分析等判断 异日利率变动走势，并利用债券订价手艺，进行个券取舍。  本基金将通过对宏不雅经济、金钱池结构以及金钱池金钱所在行业景气变化等因素的研究，概括运 用久期料理、收益率弧线、个券取舍和把抓市集交往契机等积极策略，在严格顺从法律法例和基金合 同，限定信用风险和流动性风险的前提下，取舍经风险调养后相对价值较高的品种进行投资，以期获 得永久相识收益。  本基金投资股指期货将根据风险料理的原则，以套期保值为目的，主要取舍流动性好、交往活跃 的股指期货合约，以谴责股票仓位调养的交往成本，提高投资效率，从而更好地追踪标的指数，实现 投资目的。  本基金将在充分商量风险和收益特征的基础上，审慎参与融资及转融通业务。本基金将根据市集 情况和组合风险收益，确定投资时机、标的证券以及投资比例。若关系融资及转融通业务的法律法例 发生变化，本基金将从其最新章程，以得当上述法律法例和监管要求的变化。  本基金在概括商量预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则合理参与存托凭证的 投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪瑕疵的最小化。                        华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）    如法律法例或监管机构以后允许基金投资于其他金融家具，基金料理东说念主将根据监管机构的章程及 本基金的投资目的，在履行安妥要领后制定与本基金相安妥的投资策略、比例限制、信息暴露方式 等。    （四）投资限制    基金的投资组合应谨守以下限制：    （1）本基金投资于标的指数成份股过头备选成份股的比例不低于基金金钱净值的 90%，且投资于 标的指数成份股过头备选成份股的比例不低于非现款基金金钱的 80%；    （2）每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，基金保留的现款（不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等）或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基 金金钱净值的 5%；    （3）本基金持有的沿途权证，其市值不得进取基金金钱净值的 3%；    （4）本基金料理东说念主料理的沿途基金持有的并吞权证，不得进取该权证的 10%；    （5）本基金在职何交往日买入权证的总金额，不得进取上一交往日基金金钱净值的 0.5%；    （6）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得进取基金金钱净值的 15%；因证券市集波 动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金不得当该比例限制的，基金 料理东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；    （7）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各样金钱援救证券的比例，不得进取基金金钱净值的 10%；    （8）本基金持有的沿途金钱援救证券，其市值不得进取基金金钱净值的 20%；    （9）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）金钱援救证券的比例，不得进取该金钱援救证券边界 的 10%；    （10）本基金料理东说念主料理的沿途基金投资于并吞原始权益东说念主的各样金钱援救证券，不得进取其各 类金钱援救证券共计边界的 10%；    （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱援救证券。基金持有金钱援救 证券期间，如果其信用品级下降、不再得当投资要领，应在评级陈述发布之日起 3 个月内给予沿途卖 出；    （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总金钱，本基金所申报 的股票数量不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；                       华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   （13）本基金插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进取基金金钱净值的 40%； 在宇宙银行间同行市集中的债券回购最永久限为 1 年，债券回购到期后不缓期；   （14）本基金参与股指期货交往，应当顺从下列要求： 净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、金钱援救 证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等； 同对于股票投资比例的议论约定； 金金钱净值的 20%；   （15）本基金金钱总值不得进取基金金钱净值的 140%；   （16）本基金参与融资的，每个交往日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之 和，不得进取基金金钱净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，在职何交往日日终，参与转融通证券出借交往的金钱 不得进取基金金钱净值的 50%，证券出借的平均剩余期限不得进取 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均狡计；   （18）本基金投资流通受限证券，基金料理东说念主应预先根据中国证监会关系章程，与基金托管东说念主在 基金托管左券中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资；   （19）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往敌手方开展逆回购交往 的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票实行，与境内上市交往的股票合 并狡计；   （21）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（6）、（11）、（19）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例不得当上述章程投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交往日内进行调养，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。                      华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   基金料理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同的议论约 定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投 资的监督与检查自基金合同见效之日起启动。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行安妥要领后，则 本基金投资不再受关系限制或按变更后的章程实行。   为珍摄基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、操纵证券交往价钱过头他不刚直的证券交往步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程退却的其他步履。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓舞、现实限定东说念主或者与其有重 大锋利关系的公司刊行的证券或者承销的证券，或者从事其他紧要关联交往的，应当得当基金的投资 目的和投资策略，谨守基金份额持有东说念主利益优先原则，小心利益随和，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集公说念合理价钱实行。关系交往必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予披 露。紧要关联交往应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金料理东说念主 董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   法律、行政法例或监管机构取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制。   （五）标的指数与功绩比较基准   本基金的标的指数为标普沪港深中国增强价值指数   本基金的功绩比较基准为标普沪港深中国增强价值指数收益率×95%＋东说念主民币银行活期入款利率 （税后）×5%   标普沪港深中国增强价值指数用于追踪沪港通、深港通范围内按价值方针选出的 100 只 A 股和港 股的进展。   异日若出现标的指数不得当要求（不包括因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致使 标的指数不得当要求的情形）、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主应当自该情形发生之日起十个                           华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 作事日内向中国证监会陈述并疏辽阔理决策，如对基金份额持有东说念主利益有本体性影响，则在 6 个月内 召集基金份额持有东说念主大会进行表决。      自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决策确依期间，基金料理东说念主应按照指数编制机 构提供的最近一个交往日的指数信息谨守基金份额持有东说念主利益优先原则支撑基金投资运作。      （六）风险收益特征      本基金为股票型基金，其永久平均风险和预期收益水平高于搀和型基金、债券型基金及货币市集 基金。本基金为指数型基金，具有与标的指数同样的风险收益特征。本基金将通过港股通投资香港证 券市集，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交往司法等互异带来的稀奇风 险，包括港股市集股价波动较大的风险、汇率风险、港股通机制下交往日不连贯可能带来的风险等。      （七）基金料理东说念主代表基金运用鼓舞权利和债权东说念主权利的处理原则及方法 的利益；      （八）基金投资组合陈述      本基金投资组合陈述所载数据限制 2024 年 9 月 30 日，本陈述中所列财务数据未经审计。 序号              技俩                金额（元）            占基金总金钱的比例（%）       其中：股票                        71，835，644.05            91.69       其中：债券                                    -                -         金钱援救证券                                 -                -                            华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）        其中：买断式回购的买入返售金融金钱                        -                  -       注：1、通过港股通交往机制投资的港股公允价值为 43，677，040.77 元，占基金金钱净值的比例为 技俩的列报金额已包含对应的“应计利息”和“减值准备”（若有），“其他金钱”中的“应收利 息”指本基金限制本陈述期末已过付息期但尚未收到的利息金额（下同）。       （1） 陈述期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合  代码              行业类别         公允价值（元）               占基金金钱净值比例(%)    A      农、林、牧、渔业                              -                  -    B      采矿业                          430，439.00              0.57    C      制造业                        4，357，308.22              5.75           电力、热力、燃气及水坐褥和    D                                            -                  -           供应业    E      建筑业                        7，410，769.00              9.77    F      批发和零卖业                     1，368，799.86              1.81    G      交通运载、仓储和邮政业                           -                  -    H      住宿和餐饮业                                -                  -           信息传输、软件和信息手艺服    I                                            -                  -           务业    J      金融业                        9，819，469.20             12.95    K      房地产业                       3，307，948.00              4.36    L      租借和商务服务业                   1，463，870.00              1.93    M      科学研究和手艺服务业                            -                  -    N      水利、环境和寰球设施料理业                         -                  -                         华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）     O   住户服务、修理和其他服务业                            -            -     P   栽植                                       -            -     Q   卫生和社会作事                                  -            -     R   文化、体育和文娱业                                -            -     S   概括                                       -            -         共计                           28，158，603.28        37.14     （2） 陈述期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合     本基金本陈述期末未持有积极投资部分的股票投资。     （3） 陈述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合         行业类别        公允价值（东说念主民币）                  占基金金钱净值比例（%） 动力                              5，545，350.19               7.31 公用事迹                            1，288，919.42               1.70 房地产                             4，976，726.52               6.56 原材料                             1，559，573.66               2.06 半导体家具与拓荒                                   -                  - 家庭与个东说念主用品                                    -                  - 动力                                         -                  - 手艺硬件与拓荒                                    -                  - 老本品                                        -                  - 破费者服务                                      -                  - 媒体与文娱                                      -                  - 公用事迹                                       -                  - 运载                                         -                  - 工业                              5，631，899.48               7.43 非必需破费品经销与零卖                                            -                  - 业 保障                                         -                  -                           华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 电信业务                                           -                      - 房地产投资相信（REITs）                                 -                      - 生意和专科服务                                        -                      - 日常破费品经销与零卖                                     -                      - 银行                                             -                      - 原材料                                            -                      - 汽车与汽车零部件                                       -                      - 医疗保健拓荒与服务                                      -                      - 非日常生计破费品                            3，113，186.50                 4.11 房地产料理和开发                                       -                      - 耐用破费品与服装                                       -                      - 食物、饮料与香烟                                       -                      - 制药、生物科技和生命科                                                -                      - 学 金融服务                                           -                      - 软件与服务                                          -                      - 日常破费品                                          -                      - 医疗保健                                1，178，732.42                 1.55 金融                                 19，358，850.39                25.53 信息手艺                                  302，009.47                 0.40 通敬佩务                                  721，792.72                 0.95 共计                                 43，677，040.77                57.60     注：本基金对以上行业分类取舍全球行业分类要领。     （1） 陈述期末指数投资按公允价值占基金金钱净值比例大小排序的前十名股票投资明细  序号     股票代码     股票称号   数量（股）       公允价值（元）            占基金金钱净值比例（%）                         华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）               中国石油化工股                 份  （2） 陈述期末积极投资按公允价值占基金金钱净值比例大小排序的前五名股票投资明细  本基金本陈述期末未持有积极投资部分的股票投资。  本基金本陈述期末未持有债券投资。  本基金本陈述期末未持有债券投资。  本基金本陈述期末未持有金钱援救证券。  本基金本陈述期末未持有贵金属。  本基金本陈述期末未持有权证。  （1） 陈述期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细  本基金未投资股指期货。  （2） 本基金投资股指期货的投资政策  本基金未投资股指期货。                          华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   （1） 本期国债期货投资政策      本基金未投资国债期货。   （2） 陈述期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细   本基金未投资国债期货。   （3） 本期国债期货投资评价   本基金未投资国债期货。   （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案窥伺，或在陈述编制日 前一年内受到公开责骂、处罚的情形   华宝标普沪港深中国增强价值指数截止 2024 年 09 月 30 日持仓前十名证券的刊行主体中，中国银 行股份有限公司因：1.违抗账户料理章程；2.违抗清理料理章程；3.违抗商户料理章程；4.违抗备付 金料理章程；5.违抗东说念主民币反假议论章程；6.违抗信用信息麇集、提供、查询及关系料理章程；7.未 按章程履行客户身份识别义务；8.未按章程保存客户身份贵府和交往记录；9.未按章程报送大额交往 陈述或者可疑交往陈述；10.与身份不解的客户进行交往；11.违抗金融营销宣传料理章程；12.违抗个 东说念主金融信息保护章程。；于 2023 年 11 月 29 日收到中国东说念主民银行警告，罚金，充公犯法所得的处罚措 施。   华宝标普沪港深中国增强价值指数截止 2024 年 09 月 30 日持仓前十名证券的刊行主体中，中国建 设银行股份有限公司因信贷业务违法，违法销售或推介，违法收费，信息暴露及贵府、文献等上报违法， 里面料理与限定轨制不健全或实行监督不力，相信公司设立、料理相信绸缪犯法违法，内控料理未形成 灵验风险限定，保障业务违法；于 2023 年 12 月 01 日收到国度金融监督料理总局罚金，充公犯法所得的 处罚措施。   华宝标普沪港深中国增强价值指数截止 2024 年 09 月 30 日持仓前十名证券的刊行主体中，中国银 行股份有限公司因：一、部分环节信息系统识别不全面，灾备诞生和可怜收复才略不得当监管要求 二、环节信息系统投产及变更未向监管部门陈述，且投产及变更永久不标准激勉环节信息系统较大及 以上突发事件三、信息系统运行风险识别不到位、处置不足时，激勉环节信息系统紧要突发事件四、 监管见解整改落实不到位，激勉环节信息系统紧要突发事件五、信息科技外包料理不审慎六、收罗安 全域未开展安全评估，收罗架构紧要变更未开展风险评估且未向监管部门陈述七、信息系统突发事件 定级不准确，导致未按监管要求上报八、迟报环节信息系统紧要突发事件九、错报漏报监管要领化 （EAST）数据；于 2023 年 12 月 28 日收到国度金融监督料理总局罚金的处罚措施。                        华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   华宝标普沪港深中国增强价值指数截止 2024 年 09 月 30 日持仓前十名证券的刊行主体中，中国建 设银行股份有限公司因里面料理与限定轨制不健全或实行监督不力，未经任职经历审查或核准任命董 事、高等料理东说念主员、首席代表，内控料理未形成灵验风险限定；于 2024 年 01 月 05 日收到国度金融监 督料理总局罚金的处罚措施。   华宝标普沪港深中国增强价值指数截止 2024 年 09 月 30 日持仓前十名证券的刊行主体中，中国银 行股份有限公司因办理平凡技俩资金收付，未对交往单证的实在性过头与外汇收支的一致性进行合理 审查；于 2024 年 04 月 03 日收到国度外汇料理局北京市分局罚金，充公犯法所得的处罚措施。   华宝标普沪港深中国增强价值指数截止 2024 年 09 月 30 日持仓前十名证券的刊行主体中，兴业银 行股份有限公司因一、未严格按照公布的收费价目名录收费；二、向小微企业贷款客户转嫁典质评估 费；三、企业划型料理不到位；于 2024 年 07 月 17 日收到国度金融监督料理总局福建监管局罚金的处 罚措施。   本基金料理东说念主通过对上述上市公司进行进一步了解和分析，以为上述责罚不会对公司的投资价值 组成本体性影响，因此本基金料理东说念主对上述证券的投资判断未发生改变。陈述期内，本基金投资的前 十名证券的其余的刊行主体莫得被监管部门立案窥伺或在本陈述编制日前一年内受到公开责骂、处罚 的情况。   （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同章程的备选股票库   基金投资的前十名股票未超出基金合同章程的备选股票库。   （3） 其他金钱组成  序号           称号                  金额（元）   （4） 陈述期末持有的处于转股期的可改革债券明细                   华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 本基金本陈述期末未持有处于转股期的可改革债券。 （5） 陈述期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本陈述期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。 本基金本陈述期末未持有积极投资部分的股票投资。 （6） 投资组合陈述附注的其他翰墨边幅部分 由于四舍五入的原因，共计数可能不就是分项之和。                                      华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                             十一、基金的功绩   基金功绩截止日为 2024 年 9 月 30 日，基金过往功绩不代表异日进展，本陈述中所列数据未经审 计。   本基金 A 类份额净值增长率与同期比较基准收益率比较：                                                         功绩比较                            净值增长 净值增长 功绩比较                                                         基准收益           阶段                 率       率要领差 基准收益                  ①－③ ②－④                                                         率要领差                              ①         ②       率③                                                          ④   本基金 C 类份额净值增长率与同期比较基准收益率比较：                                                         功绩比较                            净值增长 净值增长 功绩比较                                                         基准收益           阶段                 率       率要领差 基准收益                  ①－③ ②－④                                                         率要领差                              ①         ②       率③                                                          ④                                    华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                      华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                  十二、基金的财产  （一）基金金钱总值  基金金钱总值是指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款以过头他 投资所形成的价值总和。  （二）基金金钱净值  基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东说念主根据关系法律法例、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其 他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的 财产账户以过头他基金财产账户相沉寂。  （四）基金财产的支撑和责罚  本基金财产沉寂于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主支撑。基金 料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律作事，其债权 东说念主不得对本基金财产运用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的章程责罚外， 基金财产不得被责罚。  基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章废除或者被照章宣告收歇等原因进行清理的，基金 财产不属于其清接待产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有金钱产生的债务 相互抵销；基金料理东说念主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。                      华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                  十三、基金金钱估值  （一）估值日  本基金的估值日为本基金关系的证券交往步地的交往日以及国度法律法例章程需要对外暴露基金 净值的非交往日。  （二）估值对象  基金所领有的股票、股指期货合约、权证、债券、金钱援救证券和银行入款本息、应收款项、其 它投资等金钱及欠债。  （三）估值方法  （1）交往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证 券价钱的紧要事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了紧要变 化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因 素，调养最近交往市价，确定公允价钱；  （2）在交往所市集上市交往或挂牌转让的债券（另有章程的除外），考取第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价估值；  （3）对在交往所市集上市交往的可改革债券，按照逐日收盘价四肢估值全价或按照第三方估值机 构提供的价钱估值；  （4）对在交往所市集挂牌转让的金钱援救证券，估值日不存在活跃市集时取舍估值手艺确定其公 允价值进行估值。如成本梗概近似体现公允价值，应无间评估上述作念法的安妥性，并在情况发生改变 时作念出安妥调养。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的并吞股票的估值方法 估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，取舍估值手艺确定公允价值，在估值手艺难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）对在交往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以活跃市集 上未经调养的报价四肢计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情                       华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 况下，按成本草率市集报价进行调养，阐发计量日的公允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少 的情况下，则取舍估值手艺确定公允价值；  （4）初度公开刊行有明确锁依期的股票，并吞股票在交往所上市后，按交往所上市的并吞股票的 估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会议论章程确定公允价值。 净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估 值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未 运用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供 估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在昭着互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变 动的情况下，按成本估值。  持有的银行依期入款或通告入款以本金列示，按左券或合同利率逐日阐发利息收入。  （1）从持有阐发日起到卖出日或行权日止，上市交往的权证按估值日在证券交往所挂牌的该权证 的收盘价估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化，按最近交往日的收盘 价估值；如最近交往日后经济环境发生了紧要变化的，将参考监管机构或行业协会议论章程，或者类 似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调养最近交往市价，确定公允价值；  （2）初度刊行未上市的权证，取舍估值手艺确定公允价值，在估值手艺难以可靠计量公允价值的 情况下，按成本估值；  （3）因持有股票而享有的配股权，以及住手交往但未行权的权证，取舍估值手艺确定公允价值进 行估值。在估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值；  （4）股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交往日后经 济环境未发生紧要变化的，取舍最近交往日结算价估值。 国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价。 况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。                       华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 的公说念性。   本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交往的股票实行。 值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、要领及关系法律法例的 章程或者未能充分珍摄基金份额持有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据议论法律法例，基金金钱净值狡计和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基金的基金 司帐作事方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金议论的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分 筹备后，仍无法达成一致的见解，基金料理东说念主向基金托管东说念主出具加盖公章的书面说光芒，按照基金管 理东说念主对基金金钱净值的狡计结果对外给予公布。   （四）估值要领 额的余额数量狡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。   基金料理东说念主于每个估值日狡计基金金钱净值及各样基金份额净值，并按章程公告。 停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金金钱估值后，将各样基金份额净值结果发送基金托管 东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主按约定对外公布。   （五）估值舛讹的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、安妥、合理的措施确保基金金钱估值的准确性、实时性。 当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛讹时，视为基金份额净值舛讹。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投资者自 身的罪责酿成估值舛讹，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪责的作事东说念主应当对由于该估值舛讹遭受损失 当事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值舛讹处理原则”给予补偿，承担补偿作事。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、系统故 障差错、下达指示差错等。                      华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值舛讹作事方应实时合作各方，实时进行 更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹作事方承担；由于估值舛讹作事方未实时更正已产生的 估值舛讹，给当事东说念主酿成损失的，由估值舛讹作事方对顺利损失承担补偿作事；若估值舛讹作事方已 经积极合作，况且有协助义务确当事东说念主有富余的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值舛讹作事方草率更正的情况向议论当事东说念主进行阐发，确保估值舛讹已得到更正。   （2）估值舛讹的作事方对议论当事东说念主的顺利损失负责，不合蜿蜒损失负责，况且仅对估值舛讹的 议论顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛讹而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值舛讹作事方仍应 对估值舛讹负责。如果由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还或不沿途返还不妥得利酿成其他当事东说念主的利 益损失（“受损方”），则估值舛讹作事方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对 赢得不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；如果赢得不妥得利确当事东说念主还是将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的补偿额加上还是赢得的不妥得利返还的总和进取其 现实损失的差额部分支付给估值舛讹作事方。   （4）估值舛讹调养取舍尽量收复至假设未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，议论确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值舛讹发生的原因确定估值舛讹的 作事方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹酿成的损失进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的作事方进行更正和补偿损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构进行更正， 并就估值舛讹的更正向议论当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值狡计出现舛讹时，基金料理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主，并采选合 理的措施小心损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备 案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。                    华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  （六）暂停估值的情形 致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，应当暂停基金估值；  （七）基金净值的阐发  用于基金信息暴露的基金金钱净值和基金份额净值由基金料理东说念主负责狡计，基金托管东说念主负责进行 复核。基金料理东说念主应于每个通达日交往末端后狡计当日的基金金钱净值和基金份额净值并发送给基金 托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核阐发后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值按约定 给予公布。  （八）特殊情况的处理 舛讹处理。 金料理东说念主和基金托管东说念主诚然还是采选必要、安妥、合理的措施进行检查，但是未能发现该舛讹的，由 此酿成的基金金钱估值舛讹，基金料理东说念主和基金托管东说念主不错罢职补偿作事。但基金料理东说念主和基金托管 东说念主应当积极采选必要的措施排斥或减弱由此酿成的影响。                      华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                 十四、基金收益与分配   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的余额，基 金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。   （三）基金收益分配原则 放式基金账户下的 A 类基金份额以及登记在基金料理东说念主注册登记系统下的 C 类基金份额，投资者可选 择现款红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益分配方 式是现款分成；登记在证券登记系统基金份额持有东说念主上海证券账户下的 A 类基金份额，只可取舍现款 分成的方式，具体权益分配要领等议论事项谨守上海证券交往所及中国证券登记结算有限作事公司的 关系章程； 费，而 C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同；   （四）收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时 间、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配决策简直定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息暴露办法》的议论规 定在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分配基准日（即可供分配利润狡计截止日）的时刻不得进取 15 个作事 日。   （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份额，当投资者 的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持有                    华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务司法》实行。对于场内份额， 现款分成的狡计方法等议论事项谨守上海证券交往所、中国证券登记结算有限作事公司及基金料理东说念主 的关系章程。                        华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                    十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计纲领领和支付方式   本基金的料理费按前一日基金金钱净值的 0.75%年费率计提。料理费的狡计方法如下：   H＝E×0.75%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金金钱净值   基金料理费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对一致的财务数据，自动在 月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇 法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数据不 符，实时议论基金托管东说念主协商处理。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.15%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数                           华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对一致的财务数据，自动在 月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇 法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数据不 符，实时议论基金托管东说念主协商处理。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。   本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金金钱净值的 0.40%的年费率计提。 销售服务费的狡计方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金金钱净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金料理东说念主向基金托管东说念主发送销售 服务费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金管 理东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   （1）标的指数许可使用费   标的指数许可使用费按前一日基金金钱净值的 0.05%的年费率计提。狡计方法如下：   H=E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的指数许可使用费   E 为前一日的基金金钱净值   若任一年度累计计提指数许可使用费金额按年度终末一日（如为节沐日取最近一日）中国东说念主民银 行或其授权机构公布的汇率中间价折算的金额小于指数许可使用左券章程的年度用度下限，则基金于 该年度终末一日补提标的指数许可使用费至指数使用许可左券章程的用度收取下限，本基金标的指数 许可使用费收取下限为每年 30，000 好意思元。   （2）标的指数数据使用费   标的指数数据使用费逐日计提，每年 5，000 好意思元。狡计方法如下：   H=5，000×中国东说念主民银行公布的东说念主民币兑好意思元汇率中间价÷当年天数                        华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   H 为逐日应计提的指数数据使用费   标的指数数据使用费逐日以东说念主民币计提，按年度支付。若由于汇率影响当年计提的标的指数数据 使用费高于或低于 5，000 好意思元，则基金于该年度终末一日调养计提的数据使用费至 5，000 好意思元。   经基金料理东说念主和基金托管东说念主查对一致后，由基金料理东说念主向基金托管东说念主发送标的指数许可使用费和 标的指数数据使用费划付指示，基金托管东说念主于次年首日起 15 日内从基金财产中一次性支付给基金料理 东说念主，由基金料理东说念主根据指数许可使用左券所章程的方式支付给标的指数许可方。   如果指数许可使用左券约定的指数许可使用费和指数数据使用费的狡计方法、费率和支付方式发 生调养，本基金将取舍调养后的方法或费率狡计指数许可使用费和指数数据使用费。基金料理东说念主应及 时按照《信息暴露办法》的章程在指定媒介进行公告，此项调养毋庸召开基金份额持有东说念主大会。   上述（一）基金用度的种类”中第 5－13 项用度，根据议论法例及相应左券章程，按用度现实支 出金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度：   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实行。                         华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                 十六、基金的司帐与审计  （一）基金司帐政策 定编制基金司帐报表；  （二）基金的年度审计 事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 《信息暴露办法》的议论章程在指定媒介公告。                      华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                 十七、基金的信息暴露  （一）本基金的信息暴露应得当《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、《流动性料理 章程》、《基金合同》过头他议论章程。  （二）信息暴露义务东说念主  本基金信息暴露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金份额持有 东说念主等法律、行政法例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和监犯东说念主组织。  本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中国证监会的 章程暴露基金信息，并保证所暴露信息的实在性、准确性、竣工性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会章程时刻内，杠杆炒股将应予暴露的基金信息通过中国证监会指 定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”）等媒介披 露，并保证基金投资者梗概按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开暴露的信息贵府。  （三）本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行径：  （四）本基金公开暴露的信息应取舍中语文本。同期取舍外文文本的，基金信息暴露义务东说念主应保 证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。  本基金公开暴露的信息取舍阿拉伯数字；除卓绝说明外，货币单元为东说念主民币元。  （五）公开暴露的基金信息  公开暴露的基金信息包括：  （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东说念主大会 召开的司法及具体要领，说明基金家具的特质等波及基金投资者紧要利益的事项的法律文献。  （2）基金招募说明书应当最大限定地暴露影响基金投资者决策的沿途事项，说明基金认购、申购 和赎回安排、基金投资、基金家具特质、风险揭示、信息暴露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金                     华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 合同》见效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金料理东说念主应当在三个作事日内，更新基金 招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一 次。基金断绝运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书。。  （3）基金托管左券是界定基金托管东说念主和基金料理东说念主在基金财产支撑及基金运作监督等步履中的权 利、义务关系的法律文献。  （4）基金家具贵府概若是基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供简明的基金概要信息。 《基金合同》见效后，基金家具贵府概要的信息发生紧要变更的，基金料理东说念主应当在三个作事日内， 更新基金家具贵府概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府概要其他 信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金料理东说念主不再更新基金家具资 料概要。  基金召募央求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募说明书、 《基金合同》摘录登载在指定媒介上；基金料理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合同》、基金托管左券 登载在网站上。  基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在暴露招募说明书确当日 登载于指定媒介上。  基金料理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》见效公告。  本基金获准在上海证券交往所上市交往的，基金料理东说念主应当在基金份额上市交往前至少 3 个作事 日将基金份额上市交往公告书登载于指定媒介上。  《基金合同》见效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至少每周在指定网 站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个通达日的次日，通过指定网 站、基金销售机构网站或者营业网点暴露通达日的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站暴露半年度和年度终末一日 的基金份额净值和基金份额累计净值。                      华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份额申购、赎回价钱的 狡计方式及议论申购、赎回费率，并保证投资者梗概在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前 述信息贵府。  基金料理东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年度陈述登载在指定网 站上，并将年度陈述指示性公告登载在指定报刊上。基金年度陈述中的财务司帐陈述应当经过具有证 券、期货关系业务经历的司帐师事务所审计。  基金料理东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，将中期陈述登载在指定 网站上，并将中期陈述指示性公告登载在指定报刊上。  基金料理东说念主应当在季度末端之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度陈述，将季度陈述登载在指 定网站上，并将季度陈述指示性公告登载在指定报刊上。  《基金合同》见效不足 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者年度报 告。  如陈述期内出现单一投资者持有基金份额达到或进取基金份额总和 20%的情形，为保障其他投资 者权益，基金料理东说念主至少应当在依期陈述“影响投资者决策的其他环节信息”项下暴露该投资者的类 别、陈述期末持有份额及占比、陈述期内持有份额变化情况及本基金的稀奇风险，中国证监会认定的 特殊情形除外。  本基金无间运作过程中，应当在基金年度陈述和中期陈述中暴露基金组联合产情况过头流动性风 险分析等。  本基金发生紧要事件，议论信息暴露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈述书，并登载在指定报刊和 指定网站上。  前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的下列事 件：  （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；  （2）《基金合同》断绝、基金清理；  （3）改革基金运作方式、基金合并；  （4）更换基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；                        华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   （5）基金料理东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管东说念主委 托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金料理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金料理东说念主变更持有百分之五以上股权的鼓舞、基金料理东说念主的现实限定东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前末端召募；   （9）基金料理东说念主的高等料理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主挑升基金托管部门负责东说念主发生变动；   （10）基金料理东说念主的董事在最近 12 个月变更进取百分之五十，基金料理东说念主、基金托管东说念主挑升基金 托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进取百分之三十；   （11）波及基金料理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金料理东说念主或其高等料理东说念主员、基金司理因基金料理业务关系行径受到紧要行政处罚、刑 事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系行径受到紧要行政处罚、刑事 处罚；   （13）基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓舞、现实限定东说念主或者与 其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交旧事项，但 中国证监会另有章程的除外；   （14）基金收益分配事项；   （15）料理费、托管费和销售服务费等用度计纲领领、计提方式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价舛讹达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金启动办理申购、赎回；   （18）本基金发生大宗赎回并缓期办理；   （19）本基金解析发生大宗赎回并暂停接受赎回央求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或从头接受申购、赎回央求；   （21）本基金发生波及基金申购、赎回事项调养或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （22）本基金加多或变更份额类别设立；   （23）本基金 A 类基金份额停复牌或断绝上市；   （24）本基金变更标的指数；   （25）本基金取舍舞动订价机制进行估值；   （26）基金信息暴露义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的 其他事项或中国证监会章程的和基金合同约定的其他事项。                      华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集崇高传的音问可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东说念主权益的，关系信息暴露义务东说念主知 悉后应当立即对该音问进行公开通晓，并将议论情况立即陈述中国证监会和基金上市交往的证券交往 所。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   本基金应在季度陈述、中期陈述、年度陈述等依期陈述和招募说明书（更新）等文献中暴露港股 通标的股票的投资情况。法律法例或中国证监会另有章程的，从其章程。   基金合同断绝的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作出清理报 告。基金财产清理小组应当将清理陈述登载在指定网站上，并将清理陈述指示性公告登载在指定报刊 上。   若本基金投资股指期货，基金料理东说念主应当在基金季度陈述、基金中期陈述、基金年度陈述等依期 陈述和招募说明书（更新）等文献中暴露股指期货交往情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 风险方针等，并充分揭示股指期货交往对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资政策和投资目 标等。   若本基金投资金钱援救证券，基金料理东说念主应在基金年报及中期陈述中暴露其持有的金钱援救证券 总额、金钱援救证券市值占基金净金钱的比例和陈述期内整个的金钱援救证券明细。基金料理东说念主应在 基金季度陈述中暴露其持有的金钱援救证券总额、金钱援救证券市值占基金净金钱的比例和陈述期末 按市值占基金净金钱比例大小排序的前 10 名金钱援救证券明细。   若本基金参与融资及转融通，基金料理东说念主应当在季度陈述、中期陈述、年度陈述等依期陈述和招 募说明书（更新）等文献中暴露参与融资和转融通证券出借交往情况，包括投资策略、业务开展情 况、损益情况、风险过头料理情况等。   基金料理东说念主在本基金投资非公开刊行股票后 2 个交往日内，在中国证监会指定媒介暴露所投资非 公开刊行股票的称号、数量、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金金钱净值的比例、锁 依期等信息。                      华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   （六）信息暴露事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露料理轨制，指定挑升部门及高等料理东说念主员负责管 理信息暴露事务。   基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当得当中国证监会关系基金信息暴露内容与形式准则 等法例章程。   基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金料理东说念主编 制的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期陈述、更新的招募说明书、基 金家具贵府概要、基金清理陈述等公开暴露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书 面或电子阐发。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中取舍一家报刊暴露本基金信息。基金料理东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证关系报送信息的实在、准 确、竣工、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上暴露信息外，还不错根据需要在其他寰球媒介暴露 信息，但是其他寰球媒介不得早于指定媒介和基金上市交往的证券交往所网站暴露信息，况且在不同 媒介上暴露并吞信息的内容应当一致。   为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计陈述、法律见解书的专科机构，应当制作工 作底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求暴露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息 的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金平日投资操作的前提下，自主升迁信息 暴露服务的质料。具体要求应当得当中国证监会及自律司法的关系章程。前述自主暴露如产生信息披 露用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法例章程将信息置备于 各自住所和基金上市交往的证券交往所，供社会公众查阅、复制。   （八）本基金信息暴露事项以法律法例章程及本章从简定的内容为准。                     华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                   十八、风险揭示  （一）投资于本基金的风险  证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资神气和交往轨制等多样因素的影响，导致基金收益 水平变化，产生风险，主要包括：  政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化， 导致市集价钱波动而产生风险。  经济周期风险：随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资于国 债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。  利率风险：金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利痛快接影响着国债的价 格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益水平会受到利率变化的 影响。  本基金属于通达式基金，基金料理东说念主有义务接受投资者的申购和赎回。不休变化的申购和赎回， 尤其是发生大额申购和赎回时，即使市集行情莫得发生显赫变化的趋势，本基金也要进行股票买卖。 然则，市集的流动性是变化的，不同期间段、不同的股票，其流动性都各不调换。一般来说，股市上 涨期，市集流动性较高；股市下落期，市集流动性低；大盘蓝筹股流动性高，小盘垃圾股流动性较 低。如果市集流动性较差，导致本基金无法顺利买进或卖出股票，或者必须付出较高成本能力买进或 卖出股票，这么，就在两个方面产生了风险：  当发生大宗申购时，本基金由于不行顺利买进股票，使得本基金的持仓比例被迫地发生变化，可 能导致行情飞腾时不行实现预期的投资收益目的，影响本基金的最终投资功绩；  当发生大宗赎回时，如果市集流动性较差，本基金为了达成持有东说念主的赎回，必须以较高的代价卖 出股票，从而影响本基金的投资功绩。  （1）基金申购、赎回安排  投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、基金份 额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。  在本基金发生流动性风险时，基金料理东说念主不错概括利用备用的流动性风险料理器具以减少或草率 基金的流动性风险，投资者可能濒临赎回央求被暂停接受、赎回款项被减速支付、被收取短期赎回                     华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 费、基金估值被暂停、基金取舍舞动订价等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与 本基金的流动性风险匹配。   （2）拟投资市集、行业及金钱的流动性风险评估   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括标的指数成份股、备选成份股、照章刊行 上市的其他股票（包括港股通标的股票、存托凭证和中国证监会核准刊行上市的股票）、债券（国 债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债 券、政府援救机构债、政府援救债券、地点政府债、可改革债券过头他经中国证监会允许投资的债 券）、债券回购、金钱援救证券、银行入款（包括左券入款、依期入款过头他银行入款）、货币市集 器具、权证、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须得当中国证监 会关系章程）。标的金钱大部分为股票金钱，一般情况下具有较好的流动性。同期，本基金严格限定 投资于流动受限金钱和不存在活跃市集需要取舍估值手艺确定公允价值的投资品种的比例。除此之 外，本基金料理东说念主将根据历史陶冶和市集情况动态调养基金中高流动性金钱的比例并通过组合料理、 散播投资对各样标的金钱进行合理配置，以小心流动性风险。   （3）大宗赎回情形下的流动性风险料理措施   基金料理东说念主已建立里面大宗赎回答对机制，对基金大宗赎回情况进行严格的事前监测、事中管控 与过后评估。当基金发生大宗赎回时，基金料理东说念主需要根据现实情况进行流动性评估，阐发是否不错 接受整个赎回央求。当发现现款类金钱不足以支付赎回款项时，需充分评估基金组联合产变现才略、 投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础上，审慎接受、阐发赎回央求，切实保护存量基金份额 持有东说念主的正当权益。大宗赎回情形下，基金料理东说念主不错根据基金其时的金钱组合现象或大宗赎回份额 占比情况决定全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主在单个通达 日央求赎回基金份额进取基金总份额 20%以上的，基金料理东说念主可对其采选缓期办理赎回央求的措施。   （4）实施备用的流动性风险料理器具的情形、要领及对投资者的潜在影响   在市集大幅波动、流动性遏制等极点情况下发生无法草率投资者大宗赎回的情形时，基金料理东说念主 将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的章程，严慎考取缓期办理大宗赎回 央求、暂停接受赎回央求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价等流动性 风险料理器具四肢辅助措施。对于各样流动性风险料理器具的使用，基金料理东说念主将依照严格审批、审 慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批要领并与基金托管东说念主协商一 致。在现实运用各样流动性风险料理器具时，可能对投资者有以下潜在影响：投资者的部分或沿途赎 回央求可能被拒却，同期投资者完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额                        华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 净值不同；投资者接收赎回款项的时刻将可能比一般平日情形下有所延长；宝石续持有期少于 7 日的 投资者收取不低于 1.5%的赎回费；投资者莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回央求可能被缓期办 理、或被暂停接受、或被减速支付赎回款项等。   本基金投资标的指数成份股及备选成份股的金钱不低于基金金钱净值的 90%，功绩进展将会跟着 标的指数的波动而波动，具有对股票市集的系统性风险，不行秘籍市集下落的风险和个股风险。   （1）标的指数报恩与股票市集平均报恩偏离的风险   标的指数并不行完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均报恩率与通盘股票市集的平均报 率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司计划现象、投资者神气和交往制 度等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。   （3）标的指数编制和狡计的风险   本基金的标的指数由指数编制机构负责日常料理。指数编制机构在编制、狡计关系指数时莫得义 务顾及到本基金料理东说念主和投资者的利益。指数编制机构不保证标的指数的准确性和正确性，亦不保证 在指数编制和狡计时不会损伤到本基金投资者和基金料理东说念主的利益。   （4）追踪瑕疵限定未达约定目的的风险   追踪瑕疵反馈的是投资组合与追踪基准之间的偏离进度，是限定投资组合与基准之间相对风险的 环节方针，追踪瑕疵的大小是臆想指数化投资告捷与否的要道。以下原因可能会影响到基金的追踪误 差扩大，与功绩基准产生偏离： 基金收益率与标的指数收益率产生偏离。                       华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 等。   本基金力图将日均追踪偏离度的皆备值限定在 0.5%以内，年化追踪瑕疵限定在 5%以内，但因上述 原因或其他因素可能导致追踪瑕疵进取上述范围，本基金净值进展与指数价钱走势可能发生较大偏 离。   （5）标的指数变更的风险   根据基金合同的约定，如出现变更本基金标的指数的情形，经履行安妥要领，本基金将变更标的 指数。基于原标的指数的投资策略将会改变，投资组合将随之调养，本基金的风险收益特征将与新的 标的指数保持一致，投资者须承担此项调养带来的风险与成本。   （6）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和珍摄，异日指数编制机构可能由于多样原因住手 对指数的料理和珍摄，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个作事日向中国证监会报 告并疏辽阔理决策，如对基金份额持有东说念主利益有本体性影响，则在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会 进行表决。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决策确定并实施前，基金料理东说念主应按照指数编 制机构提供的最近一个交往日的指数信息谨守基金份额持有东说念主利益优先原则支撑基金投资运作，该期 间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数进展与关系市集进展有在互异，影响投资收益。   （7）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因多样原因临时或永久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险： 损益并使基金产生追踪偏离度和追踪瑕疵。 得当要求的赎回款项，由此基金料理东说念主可能采选暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回沿途或部分 基金份额的风险。   本基金在上海证券交往所上市交往，由于上市期间可能因多样原因导致停牌，投资者在停牌期间 不行买卖本基金，产生风险；同期，可能因上市后流动性不足导致流动性风险。                     华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  （1）投资港股通股票存在的风险  ①港股通可投资标的范围调养带来的风险  现行的港股通司法，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并依期或不依期根据范围限制规 则对具体的可投资标的进行调养，对于调出在投资范围的港股，只可卖出不行买入；本基金可能因为 港股通可投资标的范围的调养而不行实时买入看好的投资标的，而错失投资契机的风险。  ②港股通交往日设定的风险  根据现行的港股通司法，只须内地与香港均为交往日且梗概繁华结算安排的交往日才为港股通交 易日，存在港股通交往日不连贯的情形（如内地市集因休假等原因休市而香港市集照常交往但港股通 不行如常进行交往），而导致港股不行实时卖出，带来一定的流动性风险，以及基金所持的港股组合 在后续港股通交往日开市交往中集合体现市集反应而酿成其价钱波动遽然增大，进而导致本基金所持 港股组合在金钱估值上出现波动增大的风险。  ③港股通下对公司行径的处理司法带来的风险  根据现行的港股通司法，本基金因所持港股通标的股票权益分拨、改革、上市公司被收购等情形 或者极端情况，所取得的港股通标的股票除外的香港联合交往所上市证券，只可通过港股通卖出，但 不得买入；因港股通标的股票权益分拨或者改革等情形取得的香港联合交往所上市股票的认购权利在 香港联合交往所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通标的股票权益分拨、改革或者 上市公司被收购等所取得的非香港联合交往所上市证券，不错享有关系权益，但不得通过港股通买入 或卖出。本基金存在因上述司法，利益得不到最大化甚而受损的风险。  （如果异日港股通关系业务司法发生变化，以新的业务司法为准。）  本基金以东说念主民币召募和计价，但本基金通过港股通投资香港证券市集。港币相对于东说念主民币的汇率 变化将会影响本基金以东说念主民币计价的基金金钱价值，从而导致基金金钱濒临潜在风险。此外，由于基 金运作中的汇率取自汇率发布机构，如果汇率发布机构出现汇率发布时刻延长或是汇率数据舛讹等情 况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。  基金将通过港股通投资于香港证券市集，可能会受到香港市集宏不雅经济运行情况、货币政策、财 政政策、产业政策、交往司法、结算、托管以过头他运作风险等多种因素的影响，上述因素的波动和 变化可能会使基金金钱濒临潜在风险。                       华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   ①香港市集风险   与内地 A 股市集比较，港股市集上外汇资金流动更为摆脱，国际资金的流动对港股价钱的影响巨 大，港股价钱与国际资金流动进展出高度关系性，本基金在参与港股市集投资时受到全球宏不雅经济和 货币政策变动等因素所导致的系统风险相对更大。加之香港市集结构性家具和繁衍品种类相对丰富以 及作念空机制的存在，港股股价受到不测事件影响可能进展出比 A 股更为剧烈的股价波动。   ②香港交往市集轨制或司法不同带来的风险   香港市集交往司法有别于内地 A 股市集司法，在港股通机制下参与香港股票投资还将濒临包括但 不限于如下特殊风险：   a.港股市集实行 T+0 反转交往机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同期对个 股不设涨跌幅限制，因此逐日涨跌幅空间相对较大；   b.香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合交往所章程的其他情形时，香港联合交往所将可能停 市，投资者将濒临在停市期间无法进行港股通交往的风险；出现内地证券交往所证券交往服务公司认 定的交往极端情况时，内地证券交往所证券交往服务公司将可能暂停提供部分或者沿途港股通服务， 投资者将濒临在暂停服务期间无法进行港股通交往的风险。   c.交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收安排，本 基金在 T 日（港股通交往日）卖出股票，T+2 日（港股通交往日，即为卖出当日之后第二个港股通交 易日）能力在香港市集完成清理交收，卖出的资金在 T+3 日能力回到东说念主民币资金账户。因此交收轨制 的不同以及港股通交往日的设定原因，本基金可能濒临卖出港股后资金不行实时到账，而酿成支付赎 回款日历比平日情况延后而给投资者带来流动性风险，同期也存在不行实时调养基金金钱组合中港股 投资比例，酿成比例超标的风险。   d.香港联合交往所停牌、退市等轨制性互异带来的风险   香港联合交往所章程，在交往所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采选停牌措 施。此外，不同于内地 A 股市集的停牌轨制，香港联合交往所对停牌的具体时长并莫得量化章程，只 是确定了“尽量裁汰停牌时刻”的原则；同期与 A 股市集对存在退市可能的上市公司根据其财务现象 在证券简称前加入相应标记（举例，ST 及*ST 等标记）以警示投资者风险的作念法不同，在香港联合交 易所市集莫得风险警示板，香港联合交往所取舍非量化的退市要领且在上市公司退市过程中领有相对 较大的主导权，使得香港联合交往所上市公司的退市情形较 A 股市集相对复杂。                      华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  因该等轨制性互异，本基金可能存在因所持个股遇到非预期性的停牌甚而退市而给基金带来损失 的风险。  （2）股指期货等金融繁衍品投资风险  投资于金融繁衍品需承受市集风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于繁衍 品平凡具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈，或然候比投资标的金钱要承担更高的风险。并 且由于繁衍品订价至极复杂，不安妥的估值有可能使基金金钱濒临损失风险。  投资股指期货可能濒临如下风险： 价钱变动目的不一致而承担基差风险。因存在基差风险，在股指期货合约缓期操作时，基金金钱可能 因股指期货合约之间价差的极端变动而遭受缓期风险。 指期货合约，换成其它月份股指期货合约。当股指期货市集流动性欠安、交往量不足时，将会导致展 期操作实行难度提高、交往成本加多，从而可能对基金金钱酿成不利的影响。 无欠债结算轨制，资金料理要求高。当市集无间向不利目的波动导致期货保证金不足，如果未能在规 定的时刻内补足保证金，按章程将被强制平仓，可能给基金金钱带来超出预期的损失。 制才略强的期货公司四肢经纪商，但不行阻绝在极点情况下，所取舍的期货公司在交往过程中存在违 法、违法计划行径或收歇清理导致基金金钱遭受损失。 未能在章程的时刻内补足，或因其他原因导致中国金融期货交往所对该结算会员下的经纪账户强行平 仓时，基金金钱可能因被连带强行平仓而遭受损失。 将基金财产持有的合约进行现款交割，基金财产无法不绝持有到期合约的风险。 司法的修改、紧要措施的出台等原因，基金金钱持有的未平仓合约可能无法不绝持有，基金金钱必须 承担由此导致的损失。  （3）参与融资业务的风险                      华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  本基金可参与融资业务。融资业务存在信用风险、投资风险和合规风险等风险。具体而言，信用 风险是指本基金在融资业务中，因交往敌手方爽约无法按期偿付本金、利息等证券关系权益，导致基 金金钱损失的风险。投资风险是指本基金在融资业务中，因投资策略失败、对投资标的预判舛讹等导 致基金金钱损失的风险。合规风险是指由于违抗关系监管法例，从而受到监管部门处罚的风险，主要 包括业务超出监管机关章程范围、风险限定方针进取监管部门章程阀值等。  （4）参与转融通证券出借业务的风险  本基金可参与转融通证券出借业务。转融通证券出借业务的风险包括但不限于流动性风险、信用 风险和市集风险。流动性风险是指本基金濒临大额赎回时可能因转融通证券出借的原因，发生无法及 时变现并支付赎回款项的风险。信用风险是指本基金进行转融通证券出借的敌手方可能无法实时奉赵 出借证券、无法实时支付权益补偿及关系用度等导致基金金钱损失的风险。市集风险是指本基金持有 的证券出借后，可能出现出借期间无法实时处置证券，而证券价钱无间下落导致基金金钱损失的风 险。  （5）金钱援救证券的风险  本基金可投资于金钱援救证券，可能濒临价钱波动风险、流动性风险、信用风险等风险。价钱波 动风险是指市集利率波动会导致金钱援救证券的收益率和价钱波动。流动性风险是指受金钱援救证券 市集边界及交往活跃进度的影响，金钱援救证券可能无法在并吞价钱水平上进行较大数量的买入或卖 出，从而存在流动性风险。信用风险是指可能因金钱援救证券的债务东说念主爽约，或在交往过程中发生交 收爽约，或由于金钱援救证券信用质料谴责导致证券价钱下降，酿成基金财产损失。  （6）投资存托凭证的风险  本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的 境外基础证券的关系风险可能顺利或蜿蜒成为本基金的风险。  在基金料理运作过程中，基金料理东说念主的研究水平、投辛勤理水平顺利影响基金收益水平，如果基 金料理东说念主对经济形势和证券市集判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现舛讹，都会影响基金的 收益水平。  信用风险是指债券刊行东说念主是否梗概实现刊行时的承诺，按时足额还本付息的风险。一般以为：国 债的信用风险不错视为零，而其它债券的信用风险可按专科机构的信用评级确定，信用品级的变化或 市集对某一信用品级水平下债券率的变化都会赶快的改变债券的价钱，从而影响到基金金钱。                      华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   在通达式基金的多样交往行径或者后台运作中，可能因为手艺系统的故障或者差错而影响交往的 平日进行或者导致投资者的利益受到影响。这种手艺风险可能来自基金料理东说念主、登记机构、销售机 构、证券交往所、证券登记结算机构等。   指基金料理或运作过程中，违抗国度法律法例的章程，或者基金投资违抗法律法例及基金合同有 关章程的风险。   本基金法律文献投资章节议论风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集开阔规 律等作念出的概述性边幅，代表了一般市集情况下本基金的永久风险收益特征。销售机构(包括基金料理 东说念主直销机构和其他销售机构)根据关系法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构取舍的评价方 法不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资者 在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才略与家具风险之间的匹配磨砺。   干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金财产的损 失。   金融市集危急、行业竞争、代理商爽约、基金托管东说念主爽约等超出基金料理东说念主自身顺利限定才略之 外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。   （二）声明 险。 销售机构的入款或欠债，也莫得经销售机构担保或者背书，销售机构并不行保证其收益或本金安全。                       华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）         十九、基金合同的变更、断绝与基金财产清理   （一）《基金合同》的变更 应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 定媒介公告，并在决议见效后 5 日内报中国证监会备案。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝：   （三）基金财产的清理 料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 关业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的 作当事者说念主员。 基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产清理小组和谐秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈述；   （5）聘任司帐师事务所对清理陈述进行外部审计，聘任讼师事务所对清理陈述出具法律见解书；   （6）将清理陈述报中国证监会备案并公告；                        华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   （7）对基金剩余财产进行分配。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度由基金财 产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余金钱的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的沿途剩余金钱扣除基金财产清理用度、缴纳 所欠税款并返璧基金债务后，按各样基金份额在基金合同断绝事由发生时各自基金份额金钱净值的比 例确定剩余财产在各样基金份额中的分配比例，并在各样基金份额可分配的剩余财产范围内按各份额 类别基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的议论紧要事项须实时公告；基金财产清理陈述经司帐师事务所审计并由讼师事务所 出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈述报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及议论文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                    华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）               二十、基金合同的内容摘录  （一） 基金份额持有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》沉寂运用并料理基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例章程或中国证监会批准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；  （6）依据《基金合同》及议论法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违抗了《基金合同》 及国度议论法律章程，应报告中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行径进行监督和检查；  （9）担任或寄予其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基金合同》规 定的用度；  （10）依据《基金合同》及议论法律章程决定基金收益的分配决策；  （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司运用鼓舞权利，为基金的利益运用因基金财产投 资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通；  （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益运用诉讼权利或者实施其他法律行径；  （15）取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机 构；  （16）在得当议论法律、法例的前提下，制订和调养议论基金认购、申购、赎回、改革等业务的 业务司法；  （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。  （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申 购、赎回和登记事宜；                      华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》见效之日起，以古道信用、严慎努力的原则料理和运用基金财产；基于严慎 的原则，限定基金金钱的流动性风险，保证基金金钱平日运作；  （4）配备富余的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计划方式料理和运作 基金财产；  （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保证所料理的基金财产 和基金料理东说念主的财产相互沉寂，对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他议论章程外，不得利用基金财产为我方及任何第三 东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）采选安妥合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法得当《基金合同》 等法律文献的章程，按议论章程狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈述；  （10）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他议论章程，履行信息暴露及陈述义务；  （12）保守基金生意精巧，不清楚基金投资绸缪、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及 其他议论章程另有章程外，在基金信息公开暴露前应予隐讳，不向他东说念主清楚；  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额持有东说念主分配基金收益；  （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他议论章程召集基金份额持有东说念主大会或配合基金托管 东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按章程保存基金财产料理业务步履的司帐账册、报表、记录和其他关系贵府 15 年以上；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时刻发出，况且保证投资者梗概按照 《基金合同》章程的时刻和方式，随时查阅到与基金议论的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得 到议论贵府的复印件；  （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分配；  （19）濒临驱散、照章被废除或者被照章宣告收歇时，实时陈述中国证监会并通告基金托管东说念主；  （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益时，应当承担赔 偿作事，其补偿作事不因其退任而罢职；                      华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违抗《基金 合同》酿成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理议论基金事务的行径承担责 任；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益运用诉讼权利或实施其他法律行径；   （24）基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行见效，基金料理东说念主承 担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期末端后 30 日内退还基金认购 东说念主；   （25）实行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全支撑不错支撑的基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违抗《基金合同》及国度法律法 规行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的情形，应报告中国证监会，并采选必要措施 保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办理证券、期 货交往资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以古道信用、努力尽责的原则持有并安全支撑不错支撑的基金财产；   （2）设立挑升的基金托管部门，具有得当要求的营业步地，配备富余的、及格的熟悉基金托管业 务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互沉寂；对所托管的不同的基金                      华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 分别设立账户，沉寂核算，分账料理，保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面相 互沉寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他议论章程外，不得利用基金财产为我方及任何第三 东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）支撑由基金料理东说念主代表基金签订的与基金议论的紧要合同及议论凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根 据基金料理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金生意精巧，除《基金法》、《基金合同》过头他议论章程另有章程外，在基金信息 公开暴露前给予隐讳，不得向他东说念主清楚；   （8）复核、审查基金料理东说念主狡计的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履议论的信息暴露事项；   （10）对基金财务司帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具见解，说明基金料理东说念主在各重 要方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金料理东说念主有未实行《基金合同》章程的 行径，还应当说明基金托管东说念主是否采选了安妥的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关系贵府 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按章程制作关系账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或议论章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他议论章程，召集基金份额持有东说念主大会或配合基金管 理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分配；   （18）濒临驱散、照章被废除或者被照章宣告收歇时，实时陈述中国证监会和银行业监督料理机 构，并通告基金料理东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿作事，其补偿作事不因其退任而免 除；   （20）按章程监督基金料理东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金料理东说念主因违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金料理东说念主追偿；   （21）实行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；                       华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分配清理后的剩余基金财产；  （3）照章央求赎回或转让其持有的基金份额；  （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；  （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项运用表决权；  （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息贵府；  （7）监督基金料理东说念主的投资运作；  （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行径照章拿告状讼或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。  （1）庄重阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献；  （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决 策，自行承担投资风险；  （3）见谅基金信息暴露，实时运用权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》断绝的有限作事；  （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；  （7）实行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金交往过程中因任何原因赢得的不妥得利；  （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的要领和司法  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表基金份额 持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。  本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会，法律法例、中国证监会 另有章程的除外：                       华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 收到提议当日的基金份额狡计，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额持有东说念主大会；  （2）在不招架法律法例章程和《基金合同》约定，对基金份额持有东说念主利益无本体性影响的前提 下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有东说念主大会： 提下调养本基金的申购费率、调低赎回费率和销售服务费率或变更收费方式； 行修改； 事东说念主权利义务关系发生紧要变化； 用度；  （1）除法律法例章程或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金料理东说念主召集。                         华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   （2）基金料理东说念主未按章程召集或不行召集时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金料理东说念主冷落书面提议。基金 料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召 开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金料理东说念主，基金管 理东说念主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就并吞事项书面要求召开基金份额持有 东说念主大会，应当向基金料理东说念主冷落书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面奉告冷落提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主冷落书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面奉告冷落提议的基金份额持有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定 召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就并吞事项要求召开基金份额持有东说念主大 会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权 自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会 的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得贬抑、骚扰。   （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责取舍确定开会时刻、地点、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基金份额持有 东说念主大融会知应至少载明以下内容： 间和地点；                       华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  （2）采选通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通告中说明本次基金份额 持有东说念主大会所采选的具体通信方式、寄予的公证机关过头议论方式和议论东说念主、表决见解寄交的截止时 间和收取方式。  （3）如召集东说念主为基金料理东说念主，还应另行书面通告基金托管东说念主到指定地点对表决见解的计票进行监 督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金料理东说念主到指定地点对表决见解的计票进行监督； 如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通告基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见解的计 票进行监督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见解的计票进行监督的，不影响表决见解的 计票着力。  基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式等法律法例和监管机构允许的其他方式 召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。  （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权寄予评释委用代表出席，现场开会 时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派 代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期得当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程： 托东说念主的代理投票授权寄予评释得当法律法例、《基金合同》和会议通告的章程，况且持有基金份额的 凭证与基金料理东说念主理有的登记贵府相符； 基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。  若到会者在权益登记日代表的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主 不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项从头召集 基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。  （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以会议通告载明的形式在表 决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址或系统。  在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 地点对表决见解的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管                       华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 理东说念主）和公证机关的监督下按照会议通告章程的方式收取基金份额持有东说念主的表决见解；基金托管东说念主或 基金料理东说念主经通告不参加收取表决见解的，不影响表决着力； 益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。  若本东说念主顺利出具见解或授权他东说念主代表出具见解基金份额持有东说念主所持有基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的三个月以后、六个月 以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三 分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具见解或授权他东说念主代表出具见解； 的持有基金份额的凭证、受托出具见解的代理东说念主出具的寄予东说念主理有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投 票授权寄予评释得当法律法例、《基金合同》和会议通告的章程，并与基金登记机构记录相符。  （3）在法律法例或监管机构允许的情况下，经会议通告载明，本基金可取舍其他非现场方式或者 以现场方式与非现场方式相攀附的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议要领比照现场开会和通信方式 开会的要领进行。基金份额持有东说念主也不错取舍收罗、电话或其他方式进行表决，或者取舍收罗、电话 或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决。  （1）议事内容及提案权  议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定断绝《基金 合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金合同》章程的其他 事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会筹备的其他事项。  基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠集议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份额持有东说念主 大会召开前实时公告。  基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。  （2）议事要领  在现场开会的方式下，率先由大会主理东说念主按照下列第 7 条章程要领确定和公布监票东说念主，然后由大 会主理东说念主宣读提案，经筹备后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的 代表，在基金料理东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如 果基金料理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代                      华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东说念主四肢该次基金份额持有 东说念主大会的主理东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持 有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元称号）、身 份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元称号）和议论方式等事项。   在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后 2 个作事日 内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿途灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和卓绝决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过方为灵验；除下列第（2）项所章程的须以卓绝决议通过事项除外的其他事项均以 一般决议的方式通过。   （2）卓绝决议，卓绝决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，改革基金运作方式、更换基金料理东说念主或者 基金托管东说念主、断绝《基金合同》、与其他基金合并以卓绝决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的相背笔据评释，不然 提交得当会议通告中章程的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头得当会议通告规 定的表决见解视为灵验表决，表决见解隐晦不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具见解的 基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。   （1）现场开会 在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督 员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集， 但是基金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议启动后文书在                      华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不 出席大会的，不影响计票的着力。 后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货 后，大会主理东说念主应当马上公布从头盘货结果。 力。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代表（若 由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予 公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会决定的事项自表决通过之日起见效。   基金份额持有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果取舍通信方式进行表决， 在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实行见效的基金份额持有东说念主大会的决议。见效的 基金份额持有东说念主大会决议对整体基金份额持有东说念主、基金料理东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。 援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关系内容被取消或变更的，基金料理东说念主与基金托管东说念主 协商一致并提前公告后，可顺利对本部安分容进行修改和调养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   （三）基金合同清除和断绝的事由、要领   （1）变更基金合同波及法律法例章程或本基金合同约定应经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项 的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金 料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。      （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议见效后方可实行，自决议见效后两日内 在指定媒介公告，并在决议见效后 5 日内报中国证监会备案。                        华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝：  （1）基金份额持有东说念主大会决定断绝的；  （2）基金料理东说念主、基金托管东说念主职责断绝，在 6 个月内莫得新基金料理东说念主、新基金托管东说念主连续的；  （3）《基金合同》约定的其他情形；  （4）关系法律法例和中国证监会章程的其他情况。  （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》断绝事由之日起 30 个作事日内成立清理小组，基 金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。  （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金料理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券 关系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要 的作当事者说念主员。  （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的支撑、清理、估价、变现和分 配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。  （4）基金财产清理要领：  （5）基金财产清理的期限为 6 个月。  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度由基金财 产清理小组优先从基金财产中支付。  依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的沿途剩余金钱扣除基金财产清理用度、缴纳 所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分配。                       华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   清理过程中的议论紧要事项须实时公告；基金财产清理陈述经司帐师事务所审计并由讼师事务所 出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈述报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产清理小组进行公告。   基金财产清理账册及议论文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   （四）争议处理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》产生的或与《基金合同》议论的一切争议可通过友好协商解 决，但若自一方书面冷落协商处理争议之日起 60 日内争议未能以协商方式处理的，则任何一方有权将 争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照其时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲 裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，不绝忠实、努力、尽责地履行基金合同章程 的义务，珍摄基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公步地和营业场 所查阅。                          华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                二十一、基金托管左券的内容摘录  （一）托管左券当事东说念主  称号：华宝基金料理有限公司  注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 100 号环球金融中心 58 楼  办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 100 号环球金融中心 58 楼  邮政编码：200120  法定代表东说念主：黄孔威  成立日历：2003 年 3 月 7 日  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200319 号  组织形式：有限作事公司  注册老本：1.5 亿元  存续期间：无间计划  计划范围：基金料理业务、发起设立基金及中国证监会批准的其他业务  称号：中国诞生银行股份有限公司（简称：中国诞生银行）  住所：北京市西城区金融大街 25 号  办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼  邮政编码：100033  法定代表东说念主：张金良  成立日历：2004 年 09 月 17 日  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号  组织形式：股份有限公司  注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整  存续期间：无间计划  计划范围：采纳公众入款；披发短期、中期、永久贷款；办理国表里结算；办理单据承兑与贴 现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆                      华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业 务；提供支撑箱服务；经中国银行业监督料理机构等监管部门批准的其他业务。   （二）基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查 监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券取舍要领的，基金料理东说念主应按照基金托管东说念主要求的 形式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用关系手艺系统，对基金现实投资是否得当《基金合同》关 于证券取舍要领的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括标的指数成份股、备选成份股、照章刊行 上市的其他股票（包括港股通标的股票、存托凭证和中国证监会核准刊行上市的股票）、债券（国 债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债 券、政府援救机构债、政府援救债券、地点政府债、可改革债券过头他经中国证监会允许投资的债 券）、债券回购、金钱援救证券、银行入款（包括左券入款、依期入款过头他银行入款）、货币市集 器具、权证、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须得当中国证监 会关系章程）。   本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行安妥要领后，不错将其纳 入投资范围。   基金的投资组合比例为：   本基金投资于标的指数成份股过头备选成份股的比例不低于基金金钱净值的 90%，且投资于标的 指数成份股过头备选成份股的比例不低于非现款基金金钱的 80%；每个交往日日终在扣除股指期货合 约需缴纳的交往保证金后，基金保留的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者 投资于到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金金钱净值的 5%。   本基金出于追踪标的指数的需要，取舍将部分基金金钱投资于港股或取舍不将基金金钱投资于港 股，基金金钱并非势必投资港股。   本基金通过港股通投资标的指数的成份股、备选成份股，异日如果港股通业务司法发生变化或出 现法律法例或监管部门允许投资的其他模式，基金料理东说念主可在履行安妥要领后相应调养。 托管东说念主按下述比例和调养期限进行监督：                        华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）    （1）本基金投资于标的指数成份股过头备选成份股的比例不低于基金金钱净值的 90%，且投资于 标的指数成份股过头备选成份股的比例不低于非现款基金金钱的 80%；    （2）每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，基金保留的现款（不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等）或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基 金金钱净值的 5%；    （3）本基金持有的沿途权证，其市值不得进取基金金钱净值的 3%；    （4）本基金料理东说念主料理且由本基金托管东说念主托管的的沿途基金持有的并吞权证，不得进取该权证的    （5）本基金在职何交往日买入权证的总金额，不得进取上一交往日基金金钱净值的 0.5%；    （6）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得进取基金金钱净值的 15%；因证券市集波 动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金不得当该比例限制的，基金 料理东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；    （7）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各样金钱援救证券的比例，不得进取基金金钱净值的 10%；    （8）本基金持有的沿途金钱援救证券，其市值不得进取基金金钱净值的 20%；    （9）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）金钱援救证券的比例，不得进取该金钱援救证券边界 的 10%；    （10）本基金料理东说念主料理且由本基金托管东说念主托管的沿途基金投资于并吞原始权益东说念主的各样金钱支 持证券，不得进取其各样金钱援救证券共计边界的 10％；    （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱援救证券。基金持有金钱援救 证券期间，如果其信用品级下降、不再得当投资要领，应在评级陈述发布之日起 3 个月内给予沿途卖 出；    （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总金钱，本基金所申报 的股票数量不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （13）本基金插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进取基金金钱净值的 40%； 本基金在宇宙银行间同行市集中的债券回购最永久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；    （14）本基金参与股指期货交往，应顺从下列要求：                       华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、金钱援救 证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等； 同对于股票投资比例的议论约定； 金金钱净值的 20%；   （15）本基金金钱总值不得进取基金金钱净值的 140%；   （16）本基金参与融资的，每个交往日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之 和，不得进取基金金钱净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，在职何交往日日终，参与转融通证券出借交往的金钱 不得进取基金金钱净值的 50%，证券出借的平均剩余期限不得进取 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均狡计；   （18）本基金持有的整个流通受限证券，其公允价值不得进取本基金金钱净值的 10%；本基金持 有的并吞流通受限证券，其公允价值不得进取本基金金钱净值的 2%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票实行，与境内上市交往的股票合 并狡计；   （20）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   本基金在启动进行期货投资之前，应与基金托管东说念主、期货公司三方一同就股指期货开户、清理、 估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。   如果法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。法律法例或监管部门 取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制。   除上述第（2）、（6）、（11）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动等 基金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例不得当上述章程投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交往日 内进行调养，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。基金料理东说念主应当 自基金合同见效之日起六个月内使基金的投资组合比例得当基金合同的议论约定。在上述期间内，本 基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金 合同见效之日起启动。                     华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 金投资退却行径通过过后监督方式进行监督。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓舞、现实限定东说念主或者与其有其 他紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交往的，应当符 合基金的投资目的和投资策略，谨守基金份额持有东说念主利益优先原则，小心利益随和，建立健全里面审 批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实行。关系交往必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法 律法例给予暴露。紧要关联交往应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的沉寂董事通 过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。 场进行监督。基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供得当法律法例及行业要领的、经慎 重取舍的、本基金适用的银行间债券市集交往敌手名单，并约定各交往敌手所适用的交往结算方式。 基金料理东说念主应严格按照交往敌手名单的范围在银行间债券市集取舍交往敌手。基金托管东说念主监督基金管 理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交往敌手名单进行交往。基金料理东说念主不错每半年对银行间债券 市集交往敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的 交往，仍应按照左券进行结算。如基金料理东说念主根据市集情况需要临时调养银行间债券市集交往敌手名 单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明意义，并在与交往敌手发生交往前 3 个作事日内与基金托管东说念主 协商处理。   基金料理东说念主负责对交往敌手的资信限定，按银行间债券市集的交往司法进行交往，并负责处理因 交往敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何法律作事及损失。若未 践约的交往敌手在基金托管东说念主与基金料理东说念主确定的时刻前仍未承担爽约作事过头他关系法律作事的， 基金料理东说念主不错对相应损失先行给予承担，然后再向关系交往敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债 券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金料理东说念主莫得按照预先约定的交往 敌手或交往方式进行交往时，基金托管东说念主应实时提醒基金料理东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何 损结怨作事。 进行监督。   基金料理东说念主投资流通受限证券，应预先根据中国证监会关系章程，明确基金投资流通受限证券的 比例，制订严格的投资决策经由和风险限定轨制，小心流动性风险、法律风险和操作风险等多样风                    华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 险。基金托管东说念主对基金料理东说念主是否顺从关系轨制、流动性风险处置预案以及关系投资额度和比例等的 情况进行监督。  （1）本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配 售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交往证券，不包括由于发布紧要音问或其他原因而临时停 牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁依期但锁定 期不解确的证券。  本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限作事公司或中央国债登记结算有限责 任公司负责登记和存管，并可在证券交往所或宇宙银行间债券市集交往的证券。  本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金料理东说念主负责关系作事的落实和协 调，并确保基金托管东说念主梗概平日查询。因基金料理东说念主原因产生的流通受限证券登记存管问题，酿成基 金托管东说念主无法安全支撑本基金金钱的作事与损失，及因流通受限证券存管顺利影响本基金安全的作事 及损失，由基金料理东说念主承担。  本基金投资流通受限证券，不得预支任何形式的保证金。  （2）基金料理东说念主投资非公开刊行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。风险处置 预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要处理的基金投资比例限制失调、基金流动性困难以及相 关损失的草率处理措施，以及议论极端情况的处置。基金料理东说念主应在初度投资流通受限证券前向基金 托管东说念主提供基金投资非公开刊行股票关系流动性风险处置预案。  基金料理东说念主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险采选积极灵验的措 施，在合理的时刻内灵验处理基金运作的流动性问题。如因基金大宗赎回或市集发生剧烈变动等原因 而导致基金现款盘活困难时，基金料理东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担整个损 失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何作事。如因基金料理东说念主 原因导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带补偿作事的，基金料理东说念主应补偿基金托管东说念主由此遭 受的损失。  （3）本基金投资非公开刊行股票，基金料理东说念主应至少于投资前三个作事日向基金托管东说念主提交议论 书面贵府，并保证向基金托管东说念主提供的议论贵府实在、准确、竣工。议论贵府如有调养，基金料理东说念主 应实时提供调养后的贵府。上述书面贵府包括但不限于：                    华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 订的证券登记及服务左券。   （4）基金料理东说念主应在本基金投资非公开刊行股票后两个交往日内，在中国证监会指定媒介暴露所 投资非公开刊行股票的称号、数量、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金金钱净值的比 例、锁依期等信息。   本基金议论投资流通受限证券比举例违抗议论限制章程，在合理期限内未能进行实时调养，基金 料理东说念主应在两日内编制临时陈述书，给予公告。   （5）基金托管东说念主根据议论章程有权对基金料理东说念主进行以下事项监督：   （6）关系法律法例对基金投资流通受限证券有新章程的，从其章程。 净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、关系信息暴露、基金宣传推介 材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。 同》和本托管左券的章程，应实时以电话提醒或书面指示等方式通告基金料理东说念主限期纠正。基金料理 东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金料理东说念主收到书面通告后应不才一作事日前实时核 对并以书面形式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正 期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复 查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主通告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管 东说念主应陈述中国证监会。 求实行核查。对基金托管东说念主发出的书面指示，基金料理东说念主应在章程时刻内答复并改正，或就基金托管 东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、《基金合同》和本托管左券的要求需向中国 证监会报送基金监督陈述的事项，基金料理东说念主应积极配合提供关整个据贵府和轨制等。                       华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 定，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即通告基金料理东说念主，由此酿成的损失由基金料理东说念主承担。 限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。基金料理东说念主无刚直意义，拒却、进犯对方根据本托管左券 章程运用监督权，或采选拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主冷落警 告仍不改正的，基金托管东说念主应陈述中国证监会。  （三）基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金料理东说念主狡计的基金金钱净值和 基金份额净值、根据基金料理东说念主指示办理清理交收、关系信息暴露和监督基金投资运作等行径。 迟实行基金料理东说念主资金划拨指示、清楚基金投资信息等违抗《基金法》、《基金合同》、本左券过头 他议论章程时，应实时以书面形式通告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到通告后应实时查对并以 书面形式给基金料理东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述 规依期限内，基金料理东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配 合基金料理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交关系贵府以供基金料理东说念主核查托管财产的竣工性和真 实性，在章程时刻内答复基金料理东说念主并改正。 期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。基金托管东说念主无刚直意义，拒却、进犯对方根据本左券章程行 使监督权，或采选拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金料理东说念主冷落警告仍不 改正的，基金料理东说念主应陈述中国证监会。  （四）基金财产的支撑  （1）基金财产应沉寂于基金料理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。  （2）基金托管东说念主应安全支撑基金财产。  （3）基金托管东说念主按照章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户。  （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别设立账户，确保基金财产的竣工与沉寂。  （5）基金托管东说念主按照《基金合同》和本左券的约定支撑基金财产，如有特殊情况两边可另行协商 处理。基金托管东说念主未经基金料理东说念主的指示，不得自交运用、责罚、分配本基金的任何金钱（不包含基                      华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 金托管东说念主依据关系登记结算公司结算数据完成场内交往交收、开户银行或交往/登记结算机构扣收交往 费、结算费和账户珍摄费等用度）。   （6）对于因为基金投金钱生的应收金钱，应由基金料理东说念主负责与议论当事东说念主确定到账日历并通告 基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时通告基金料理东说念主采选措施进行 催收。由此给基金财产酿成损失的，基金料理东说念主应负责向议论当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管 东说念主对此不承担任何作事。   （7）除依据法律法例和《基金合同》的章程外，基金托管东说念主不得寄予第三东说念主托管基金财产。   （1）基金召募期间召募的资金应存于基金料理东说念主在基金托管东说念主的营业机构开立的“基金召募专 户”。该账户由基金料理东说念主开立并料理。   （2）基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主 数得当《基金法》、《运作办法》等议论章程后，基金料理东说念主应将属于基金财产的沿途资金划入基金 托管东说念主开立的基金银行账户，同期在章程时刻内，聘任具有从事证券关系业务经历的司帐师事务所进 行验资，出具验资陈述。出具的验资陈述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有 效。   （3）若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》见效的条件，由基金料理东说念主按章程办理退款等 事宜。   （1）基金托管东说念主应以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基金料理东说念主正当合 规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主支撑和使用。   （2）基金银行账户的开立和使用，限于繁华开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金料理东说念主不 得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的活 动。   （3）基金银行账户的开立和料理当得当银行业监督料理机构的议论章程。   （4）在得当法律法例章程的条件下，基金托管东说念主不错通过基金托管东说念主专用账户办理基金金钱的支 付。   （1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限作事公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基金托管 东说念主与本基金联名的证券账户。                      华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于繁华开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金料理东说念主 不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务 除外的步履。   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的支撑由基金托管东说念主负责，账户金钱的料理和运用由基金 料理东说念主负责。   证券账户开户费由基金料理东说念主先行垫付，待托管家具启始运营后，基金料理东说念主可向基金托管东说念主发送 划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金料理东说念主。   （4）基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限作事公司开立结算备付金账户，并 代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限作事公司的一级法东说念主清理作事，基金料理东说念主应给予积 极协助。结算备付金、结算保证金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限作事公司的规 定以及基金料理东说念主与基金托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算左券》实行。   （5）账户刊出时，由基金料理东说念主依据中国证券登记结算公司关系章程，寄予有交往关系的证券公 司负责办理。销户完成后，基金料理东说念主需将关系评释提供至基金托管东说念主。账户刊出期间如需基金托管 东说念主提供配合的，基金托管东说念主应给予配合。   （6）若中国证监会或其他监管机构在本托管左券签订日之后允许基金从事其他投资品种的投资业 务，波及关系账户的开立、使用的，若无关系章程，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规 定实行。   《基金合同》见效后，基金料理东说念主负责以基金的口头央求并取得插足宇宙银行间同行拆借市集的 交往经历，并代表基金进行交往；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间市集登记结算机构的议论规 定，以本基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，持有东说念主账户和资金结算账户，并 代表基金进行银行间市集债券的结算。基金料理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订宇宙银行间债券市 场债券回购主左券。   （1）在本托管左券签订日之后，本基金被允许从事得当因业务发展需要而开立的其他账户，不错 根据法律法例和《基金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及关系账户的开设和使用， 由基金料理东说念主协助基金托管东说念主根据议论法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立议论账户。新账 户按议论章程使用并料理。   （2）法律法例等议论章程对关系账户的开立和料理另有章程的，从其章程办理。                       华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   基金财产投资的议论什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主 的支撑库，也可存入中央国债登记结算有限作事公司、中国证券登记结算有限作事公司上海分公司/深 圳分公司/北京分公司或单据营业中心的代支撑库，支撑凭证由基金托管东说念主理有。什物证券、银行依期 入款证实书等有价凭证的购买和转让，由基金料理东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基 金托管东说念主除外机构现实灵验限定或支撑的金钱不承担任何作事。   与基金财产议论的紧要合同的签署，由基金料理东说念主负责。由基金料理东说念主代表基金签署的、与基金 财产议论的紧要合同的原件分别由基金料理东说念主、基金托管东说念主支撑。除本左券另有章程外，基金料理东说念主 代表基金签署的与基金财产议论的紧要合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息暴露左券及基 金投资业务中产生的紧要合同，基金料理东说念主应保证基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原来的原 件。基金料理东说念主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个作事 日内将原来投递基金托管东说念主处。紧要合同的支撑期限为《基金合同》断绝后 15 年。   （五）基金金钱净值狡计与复核 基金金钱净值除以当日基金份额的余额数量狡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入。国度 另有章程的，从其章程。   基金料理东说念主于每个交往日狡计基金金钱净值及基金份额净值，并按章程公告。 停估值时除外。基金料理东说念主每个交往日对基金金钱估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经 基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主对外公布。   （六）基金份额持有东说念主名册的登记与支撑   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。基金份额持有东说念主名册 由基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和支撑，基金料理东说念主和基金托管东说念主应分别支撑基金份额持 有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如不行妥善支撑，则按关系法例承担作事。   在基金托管东说念主要求或编制中期陈述和年报前，基金料理东说念主应将议论贵府送交基金托管东说念主，不得无 故拒却或延误提供，并保证其的实在性、准确性和竣工性。基金托管东说念主不得将所支撑的基金份额持有 东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应顺从隐讳义务。   （七）争议处理方式                     华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   两边当事东说念主同意，因本左券产生或与之关系的争议可通过友好协商处理，但若自一方书面冷落协 商处理争议之日起 60 日内争议未能以协商方式处理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易 仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁司法进行仲裁。 仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自不绝忠实、努力、尽责地 履行《基金合同》和本托管左券章程的义务，珍摄基金份额持有东说念主的正当权益。   本左券受中国法律统辖。   （八）托管左券的变更与断绝   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得与《基金合 同》的章程有任何随和。基金托管左券的变更应报中国证监会备案。   （1）《基金合同》断绝；   （2）基金托管东说念主驱散、照章被废除、收歇或由其他基金托管东说念主秉承基金金钱；   （3）基金料理东说念主驱散、照章被废除、收歇或由其他基金料理东说念主秉承基金料理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》章程的断绝事项。   （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》断绝事由之日起 30 个作事日内成立清理小组，基 金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金料理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券 关系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要 的作当事者说念主员。   （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的支撑、清理、估价、变现和分 配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （4）基金财产清理要领：                         华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   （5）基金财产清理的期限为 6 个月。   （6）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度由基金财 产清理小组优先从基金财产中支付。   （7）基金财产清理剩余金钱的分配：   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的沿途剩余金钱扣除基金财产清理用度、缴纳 所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分配。   （8）基金财产清理的公告   清理过程中的议论紧要事项须实时公告；基金财产清理陈述经司帐师事务所审计、并由讼师事务 所出具法律见解书后，报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈述报中国证监 会备案后 5 个作事日内由基金财产清理小组进行公告。   （9）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及议论文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                          华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）              二十二、对基金份额持有东说念主的服务   基金料理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金料理东说念主有权根据基金份额持有东说念主的需 要和市集的变化，加多或变更服务技俩及内容。主要服务内容如下：   （一）贵府寄送   投资者蜕变个东说念主信息贵府，请实时到原开立华宝基金账户的销售机构蜕变。   在从销售机构获取准确的客户地址、邮编和电子邮箱地址的前提下，基金料理东说念主将根据投资者的 需要寄送以下贵府：   在基金召募期间认购的，基金料理东说念主将于基金合同见效后的 3 个作事日内向还是定制了电子对账 单服务的投资者提供电子版认购阐发书。如基金份额持有东说念主因特殊原因需要获取纸质认购阐发书，可 拨打基金料理东说念主客服电话 400-700-5588、400-820-5050，按“0”转东说念主工服务，提供姓名、开户证件 号码或基金账号、邮寄地址、邮政编码、议论电话，客服东说念主员查对信息无误后，为基金份额持有东说念主免 费邮寄纸质认购阐发书。   基金料理东说念主将在每月度末端后的 3 个作事日内，向还是定制了电子对账单服务的基金份额持有东说念主 提供电子对账单。如基金份额持有东说念主因特殊原因需要获取指依期间的纸质对账单，可拨打我公司客服 电话 400-700-5588、400-820-5050，按“0”转东说念主工服务，提供姓名、开户证件号码或基金账号、邮 寄地址、邮政编码、议论电话，客服东说念主员查对信息无误后，为基金份额持有东说念主免费邮寄纸质对账单。   基金料理东说念主以说明或电子形式向投资东说念主寄送基金其他信息贵府。   （二）依期定额投资绸缪   本基金可通过销售机构为投资者提供依期定额投资的服务，即投资者可通过固定的渠说念，取舍定 期定额的方式申购基金份额。依期定额投资不受最低申购金额限制，具体实施时刻和业务司法将在本 基金通达申购赎回后公告。   （三）基金改革   基金料理东说念主不错根据关系法律法例以及基金合同的章程，在条件老练的情况下提供本基金与基金 料理东说念主料理的其他基金之间的改革服务。基金改革不错收取一定的改革费，关系司法由基金料理东说念主届 时根据关系法律法例及基金合同的章程制定并公告。                               华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   （四）在线服务   基金料理东说念主利用基金料理东说念主的网站（www.fsfund.com）为基金投资者提供网上查询、网上资讯服 务。   （五）资讯服务 金料理东说念主如下电话：   电话招呼中心：4007005588，4008205050，该电话可转东说念主工座次。   直销柜台电话：021-38505731、021-38505732   直销柜台传真：021-50499663、021-50988055   基金料理东说念主网址：www.fsfund.com   电子信箱：fsf@fsfund.com   （六）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金料理东说念主提供的招呼中心自动语音留言、招呼中心东说念主工座次、书信、电子邮 件、传真等渠说念对基金料理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或冷落建议。投资者还不错通过销售 机构的服务电话对该销售机构提供的服务进行投诉。   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领略的内容，请通过上述方式议论基金料理东说念主。请 确保投资前，您/贵机构还是全面领略了本招募说明书。                            华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                        二十三、其他应暴露事项    本陈述期内，本基金在指定媒介刊登的公告如下： 公告日历                          公告称号              华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金（LOF）暂停申购、赎回及依期定额              投资业务的公告              华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金（LOF）暂停申购、赎回及依期定额              投资业务的公告              华宝基金料理有限公司对于旗下部分基金申购、赎回及依期定额投资业务央求不予确              认的公告              对于提醒投资者看重小心犯法分子冒用华宝基金料理有限公司口头进行诳骗步履的特              别指示公告                             华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）              华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)（A 类份额）基金家具贵府概要              （更新）              华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金（LOF）暂停申购、赎回及依期定额              投资业务的公告              华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金（LOF）暂停申购、赎回及依期定额              投资业务的公告              华宝基金料理有限公司对于断绝深圳市金海九有基金销售有限公司办理旗下基金关系              销售业务的公告              华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金（LOF）暂停申购、赎回及依期定额              投资业务的公告              对于华宝现款宝货币基金 E 类份额改革、赎反转申购、依期改革、依期赎反转申购业              务费率优惠公告                   华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）          二十四、招募说明书存放及查阅方式  本招募说明书公布后，分别置备于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的办公步地，供公众 查阅、复制。  基金料理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                    华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                二十五、备查文献  以下文献存于基金料理东说念主及基金托管东说念主办公步地备投资者查阅。  （一）中国证监会准予华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金（LOF）召募注册的文献  （二）《华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金（LOF）基金合同》  （三）《华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金（LOF）托管左券》  （四）法律见解书  （五）基金料理东说念主业务经历批件和营业派司  （六）基金托管东说念主业务经历批件和营业派司  （七）中国证监会要求的其他文献  投资者不错通过基金料理东说念主网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管左券及基金的多样定 期和临时公告。                                        华宝基金料理有限公司

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